Форма адв 2: Форма АДВ-2. Заявление об изменении анкетных данных в ПФР, образец заполнения АДВ-2, скачать бланк АДВ-2 — Контур.Экстерн

Предприятие, версия 8.0. Зарплата, управление персоналом

13.1.2. Формы АДВ-2 и АДВ-З. 1C: Предприятие, версия 8.0. Зарплата, управление персоналом

ВикиЧтение

1C: Предприятие, версия 8.0. Зарплата, управление персоналом
Бойко Эльвира Викторовна

Содержание

13.1.2. Формы АДВ-2 и АДВ-З

Форма АДВ-2 передается в ПФР в случае изменения анкетных данных работников, например, если работниц после замужества поменяла фамилию и документ, удостоверяющий личность.

Форма АДВ-З передается в ПФР в случае потери работником страхового свидетельства.

Список передаваемых форм АДВ-2, АДВ-3 формируется в документе «Заявление об обмене, дубликате страхового свидетельства».

Список передаваемых форм АДВ-1 формируется в документе «Заявление об обмене, дубликате страхового свидетельства». документ заполняется в несколько этапов:

? на закладке «Работники» указывается список работников, по которым передаются формы.

В колонке «дата получения свидетельства» указывается дата последнего по времени получения свидетельства этим работником, если это произошло в нашей организации; в противном случае поле остается пустым;

? при помощи кнопки «Заполнить заявления» заполняется информация на двух других закладках; при этом: данные на закладке «Изменившиеся данные» заполняются только для тех работников, для которых была указана дата получения свидетельства, и в информационной базе присутствует передававшаяся ранее документами «Анкета застрахованного лица» или «Заявление об обмене, дубликате страхового свидетельства» информация на этих работников;

? корректируется автоматически заполненная информация на закладках «Данные, указанные в свидетельстве» и «Изменившиеся данные».

Кнопка «Получить файл» позволяет сформировать файл для передачи в ПФР.

Кнопка «Получить файл на диск» позволяет скопировать этот файл непосредственно на дискетку.

Кнопка «Печать» позволяет получить формы АДВ-2 или АДВ-З для вывода на принтер.

Проведение документа (кнопка «ОК») означает, что данные переданы в отделение ПФР.

При формировании файлов или печатных форм автоматически проводятся проверки анкетных данных работников, и в случае недостаточности либо ошибочности данных выдаются диагностические сообщения.

Данный текст является ознакомительным фрагментом.

33. Формы переобучения

33. Формы переобучения Переобучение имеет целью обучение работника, который уже имеет какую-либо профессию, новой профессии. Необходимость в этом может возникнуть в связи с отсутствием возможности трудиться по имеющейся профессии, либо в связи с потребностями

5. Формы № 1 и № 2

5. Формы № 1 и № 2 Образцы отчетных форм, в частности формы № 1 , облегчены, поскольку сняты расшифровки статей, в том числе нематериальных активов, долгосрочных финансовых вложений. Вместе с тем в состав внеоборотных активов введены новые статьи «Отложенные налоговые

13.1.2. Формы АДВ-2 и АДВ-З

13.1.2. Формы АДВ-2 и АДВ-З Форма АДВ-2 передается в ПФР в случае изменения анкетных данных работников, например, если работниц после замужества поменяла фамилию и документ, удостоверяющий личность.Форма АДВ-З передается в ПФР в случае потери работником страхового

5. Формы правления

5. Формы правления Государственный строй любой страны характеризуется формой правления.Существуют следующие формы правления.В древности возникла республиканская форма правления – это Афинская демократическая республика, Спартанская аристократическая республика

5. Формы МЭО и их участники

5. Формы МЭО и их участники Участники международных экономических отношений: физические лица, предприятия (фирмы) и некоммерческие организации, государства (правительства и их органы), международные организации. Формы международных экономических отношений:

10. Формы правления

10. Формы правления Существуют две основные формы правления– монархия и республика. Их верховные органы отличаются друг друга и по порядку образования, и по составу, и по компетенции.Монархия– это форма правления, при которой вся полнота государственной власти

40. Формы страхования

40. Формы страхования На рынке действуют специализированные страховые организации, реализующие страховой продукт в форме обязательного и добровольного страхования.Обязательное страхование выражает гражданско-правовые отношения, связанные с принудительным

4. Формы предпринимательства

4. Формы предпринимательства Успех предпринимательской деятельности связан с правильным выбором ее формы, особенно организационно-правовой, поскольку это напрямую влияет на эффективность предприятия. На современном этапе в России этот вопрос стоит довольно остро при

3. Формы предпринимательства

3. Формы предпринимательства Успех предпринимательской деятельности связан с правильным выбором ее формы, особенно организационно-правовой, поскольку это напрямую влияет на эффективность предприятия. На современном этапе в России этот вопрос стоит довольно остро при

Формы висков

Формы висков Особое внимание отводится стрижке висков. А потому необходимо знать, какие формы висков могут вам встретиться в процессе практики.Мужские: прямой висок, косой висок, модельный висок (в форме туфельки).Женские: косой висок, модельный (удлиненный висок,

3. Регистрационные формы

3. Регистрационные формы Ведение регистрационных форм в кадровой работе определяется на усмотрение руководителя предприятия (кроме «Книги учета движения трудовых книжек и вкладышей в них», которая должна вестись обязательно). Если предприятие крупное, и кадровой

I. РАЗЛИЧИЯ ФОРМЫ

I. РАЗЛИЧИЯ ФОРМЫ Мы видели («Капитал», книга I, гл. VI), что часть постоянного капитала сохраняет ту определённую потребительную форму, в которой он входит в процесс производства, сохраняет её по отношению к тем продуктам, в образовании которых он участвует. Следовательно, в

Две формы лидерства CIO

Две формы лидерства CIO Мы нарисовали картину лидерства, которое одновременно очень трудно и так же важно. Мы сказали, что главная сложность для нового CIO-лидера – это то, что ему (или ей) предстоит вести за собой, лидировать. Лидерство содержит целый ряд умений и навыков

6.5. Смешанные формы

6.5. Смешанные формы Одним из видов коммандитного общества является общество с ограниченной ответственностью (GmbH) и компаньоны в форме коммандитного общества

Формы регистрации

Формы регистрации Если вы пишете продающее мини-письмо, включайте две формы регистрации: одну – в самом начале, другую – в конце. Первым лучше поставить блок «Зарегистрироваться на бесплатный вебинар» или «Зарегистрироваться на бесплатный семинар», где нужно ввести имя

образец и бланк при смене фамилии, требования к заполнению

На протяжении жизни у человека могут произойти изменения жизненных обстоятельств, которые приведут к необходимости поменять не только работу и место жительства. Иногда человеку приходится изменить личные данные. Например, женщина, вступая в брак, берёт фамилию мужа или человек сам решает поменять имя или фамилию. Часто открываются новые обстоятельства, из-за которых гражданину приходится изменить данные о своём месте рождения. В последнее время нередки случаи смены пола.

Человеку необходимо сменить все документы, даже если произошло изменение всего одного реквизита, потому что в этих документах по закону зафиксированы уже устаревшие сведения. В основном это касается паспорта или иных документов, удостоверяющих личность, а также документов, относящихся к сфере налогообложения и страхования.

Общие сведения

Форма АДВ-2 – это личное заявление гражданина об обмене страхового свидетельства, в котором имеются данные о номере его индивидуального лицевого счёта. На этот счёт работодатель ежемесячно перечисляет пенсионные взносы на имя владельца этого счёта, на нём отражаются все будущие пенсионные права застрахованного человека.

Страховое свидетельство необходимо поменять при возникновении следующих обстоятельств:

• Изменились любые анкетные данные человека (в свидетельстве должны быть отражены только достоверные сведения о гражданине).
• Сведения, вписанные в страховое свидетельство, оказались недостоверными.
• Документ оказался непригодным для дальнейшего использования.

Как только у человека произошло событие, приведшее к необходимости сменить пенсионное свидетельств, гражданин обязан обратиться лично к своему работодателю или в отдел кадров предприятия. При себе нужно иметь документы, служащие доказательством произошедших изменений: свидетельство о браке, паспорт. С этого документа снимается копия, заполняется анкета АДВ-2.

Если застрахованное лицо на данный момент не трудоустроено, ему для обмена страхового свидетельства требуется самостоятельно обратиться в Пенсионный фонд. Готовый бланк заявления по форме АДВ-2 можно скачать из Интернета. Требуется заполнить его и сдать вместе со следующими документами:

• паспорт или другие документы, удостоверяющие личность;
• свидетельство о браке;
• прежнее пенсионное свидетельство.

Нормативное регулирование

Нормативная база, касающаяся написания заявлений по форме АДВ-2, регламентирована Постановлением Правления ПФР №192 от 31 июля 2006 года, отредактированном 20.01.2015 г. В данном документе зафиксированы правила заполнения, приведён единый образец бланка. Бланк можно взять в самом ПФ, или на его официальном сайте.

Подавать заявление необходимо в двухнедельный срок, особенно если человек только что устроился на работу. Работодателю несвоевременная подача заявления грозит штрафными санкциями (Постановление Правительства от 15. 03.97 № 318). Работнику отсутствие страхового номера или неправильная подача реквизитов ничем не грозит.

Заполнение АДВ-2

Данные в форму АДВ-2 заносятся лично застрахованным гражданином. В некоторых случаях по поручению работодателя заявление пишут уполномоченные им сотрудники кадрового отдела организации или другой работник.

Требования

Заполнить её довольно легко, в отличие, например, от формы АДВ-1. Застрахованный работник должен собственноручно подписаться под заявлением и тем самым подтвердить подлинность сведений в документе.

Если работник отсутствует на рабочем месте по причине долгосрочной командировки, болезни или по любой другой уважительной причине, руководитель имеет право поставить свою подпись в заявлении. При этом он обязан указать причину, по которой это происходит.

Правила заполнения:

• Заполняется от руки печатными буквами, синими чернилами или можно напечатать на компьютере.
• Все сведения даются в именительном падеже и заглавными буквами.
• Пол записывается в виде буквы «М» или «Ж».
• Дату следует писать по формуле ДД месяц ГГГГ (05 февраля 2017).
• Наименования населённых пунктов и территориальных образований пишутся точно, как в исходных документах.
• Все данные вводятся согласно удостоверяющих личность документов. Нельзя вписывать никаких новых данных, если их нет в данном документе.
• Разрешается использовать общепринятые сокращения.
• В каждую клеточку вносится 1 символ: буква или цифра.

Смена фамилии и важные нюансы такого мероприятия — тема видео ниже:

Инструкция по заполнению

Сведения	Правила заполнения	Обязательность заполнения
Страховой номер	Вписывается номер индивидуального лицевого счёта застрахованного гражданина согласно страхового свидетельства.	В обязательном порядке.
Сведения из страхового свидетельства: Фамилия, имя, отчество	Записываются точно, как в страховом свидетельстве.	Обязательно.
Новые сведения о гражданине: Фамилия, имя, отчество Пол Дата и месторождения Гражданство Адрес постоянного проживания Адрес регистрации Фактическое место проживания Телефоны	Заполняется в соответствии с инструкцией по заполнению «Анкеты застрахованного лица».  Если какой-то пункт отсутствует в документе, удостоверяющем личность, а в прежнем страховом свидетельстве он есть, то в этом месте необходимо приписать: «отменено».	Вписываются только изменившиеся реквизиты. Например, если изменилось место рождения, то нужно вписать все данные этого пункта согласно новым записям.
Документ, удостоверяющий личность: Вид документа Номер, серия Кем и когда выдан	По правилам заполнения «Анкеты застрахованного лица».	Обязателен.
Дата написания заявления	Записать согласно правилам заполнения «Анкеты застрахованного лица».	Обязательно.

Необходимо помнить, что в пункте «новые сведения о гражданине» указываются только изменившиеся данные. Их следует перенести из нового паспорта с изменёнными личными данными. При обмене паспорта по поводу изменения фамилии в заявлении пишется новая фамилия.

Образец

Бланк можно скачать здесь.

Пример заполнения при смене фамилии

Как получить

Работодатель обязан передать документы в местное отделение ПФР не позднее 14 дней со дня написания заявления. К документам необходимо приложить опись (форма АДВ-6-1).

• Изучение данных, внесение изменившихся сведений и изготовление нового свидетельства занимают много времени, поэтому ПФР по закону отводится 1 календарный месяц на все эти действия. После этого новый документ с сопроводительным письмом пересылается на адрес организации.
• Работодатель должен не позднее 1 недели вручить новое свидетельство застрахованному работнику. При этом работник расписывается в сопроводительной ведомости ПФР. Эта ведомость посылается обратно в ПФР.
• При изменении личных данных следует сразу же заняться обменом СНИЛСа, потому что работодатель будет по-прежнему перечислять деньги на расчётный счет, но ввиду изменения данных, они могут попадать не по адресу.

Не следует считать, что если номер счёта закреплён за застрахованным человеком навсегда, то ошибок в пенсионном страховании быть не должно. Денежные средства могут даже просто зависнуть и не попасть на счёт страхователя.

Как поменять СНИЛС в случае изменения анкетных данных, расскажет видео ниже:

Форма ADV

: что это такое и как ее читать

Если вы ищете финансового консультанта, форма ADV является важным ориентиром. Фактически, эти общедоступные документы должны быть поданы в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) всеми финансовыми консультантами с более чем 25 миллионами долларов в AUM. Форма ADV включает в себя десятки страниц информации о фирме, в том числе о структуре вознаграждения, общей сумме активов под управлением, других видах коммерческой деятельности, любых зарегистрированных дисциплинарных проблемах и многом другом. Обязательно тщательно изучите вопрос при выборе финансового консультанта , которому можно доверить свои деньги.

Что такое форма ADV?

Форма ADV официально называется Единым приложением для регистрации консультанта по инвестициям и отчетом освобожденного консультанта по отчетности. Любой инвестиционный консультант, который управляет более чем 25 миллионами долларов США, должен представить этот регистрационный документ в Комиссию по ценным бумагам и биржам США и в государственные органы по ценным бумагам.

Форма ADV состоит из двух частей, каждая из которых содержит подробную информацию о фирме. Часть I представляет собой форму для заполнения, а часть II представляет собой брошюру, написанную прозой. Первая часть содержит основные сведения о фирме, такие как ее гонорары, типы клиентов, активы под управлением и любые раскрытия информации. Вторая часть представляет собой скорее повествование о фирме, в котором объясняются ее услуги, подход к инвестированию и любые конфликты интересов.

Зарегистрированные консультанты должны ежегодно обновлять свою форму ADV. Североамериканская ассоциация управляющих ценными бумагами (NASAA) при поддержке Регулирующего органа финансовой индустрии (FINRA) рассматривает документ и утверждает любые изменения.

Форма ADV содержит обширную информацию о зарегистрированных фирмах. Потенциальные клиенты должны всегда просматривать форму ADV фирмы, прежде чем они начнут работать с фирмой.

В то время как веб-сайт фирмы может быть хорошим ресурсом, форма ADV требует более глубокого погружения. Документы SEC предоставляют информацию, которую большинство фирм не размещают на своих веб-сайтах, например, раскрывают ли они какую-либо информацию, взимают ли вознаграждения, основанные на результатах, или получают комиссионные от продажи продуктов клиентам. Не всегда может быть ясно, когда фирма в последний раз обновляла свой веб-сайт, но фирмы должны ежегодно обновлять форму ADV.

Разбивка формы ADV, часть I

Как упоминалось ранее, часть I формы ADV заполняется. Он может быть как 15 страниц, так и более 100 страниц, в зависимости от того, какую информацию раскрыла фирма.

Форма ADV Часть I состоит как минимум из 12 пунктов. В первом разделе содержится основная информация о фирме, включая ее юридическое название, название, под которым она ведет бизнес, ее адрес, веб-сайт и номер телефона.

Пункты с 3 по 7 содержат массу информации для потенциальных клиентов. Вот где фирма перечисляет:

• Всего активов под управлением
• Общее количество счетов
• Количество сотрудников, выполняющих консультативную функцию
• Доля каждого типа клиентов, которых он обслуживает (включая физических лиц по сравнению с состоятельными лицами)
• Компенсационные соглашения (вознаграждение за консультационные услуги)
• Консультативная деятельность (будь то финансовое планирование, управление портфелем и т. д.)
• Другая предпринимательская деятельность (будь то страховой брокер или брокерско-дилерская деятельность)

Другим очень важным разделом Части I Формы ADV является пункт 11. В этом разделе фирма сообщает, есть ли в ее отчете какие-либо раскрытия информации. Если это так, фирма должна указать, в чем заключались ее правонарушения и были ли замешаны какие-либо лица, находящиеся под надзором. Фирма также должна приложить отчет в конце Формы ADV, часть I, содержащий дополнительную информацию о любом утвердительном ответе.

Обзор формы ADV, часть II

SEC часто называет эту часть формы ADV «Брошюры, часть 2». Часть II формы ADV написана простым текстом, а также содержит оглавление, что упрощает навигацию по сравнению с Частью I.

Как и первая часть, часть II разделена на несколько пунктов, всего 18 пунктов.

Часть II: Пункты 1-8

Первые восемь пунктов Формы ADV Часть II обычно содержат наиболее важную информацию для потенциальных клиентов. Первые несколько элементов включают титульную страницу, любые изменения, которые произошли с момента последней регистрации фирмы, и оглавление. Подлинным началом части II является пункт 4, который предлагает обзор фирмы. Здесь вы можете найти год основания фирмы, ее владельцев и услуги, которые она предоставляет.

Статьи 5 и 6 покрывают гонорары фирмы. В пункте 5 указаны точные сборы, взимаемые фирмой за различные услуги. Пункт 6 разъясняет, взимает ли фирма плату за результат или предлагает параллельное управление.

Особенно важным пунктом для рассмотрения является Пункт 7, где фирма описывает своих типичных клиентов и часто указывает минимальную сумму счета. Пункт 8 обеспечивает глубокое погружение в методы анализа и инвестиционные стратегии фирмы, а также предупреждение о рисках, связанных с инвестированием. Здесь вы можете лучше понять, как фирма инвестирует активы своих клиентов и какие типы инвестиций она обычно использует.

Часть II: Элементы 9-18

Эти элементы предоставляют информацию о внутренней работе и политике фирмы. Пункт 9 содержит более подробную информацию о любой дисциплинарной информации, а пункт 10 раскрывает любую другую деятельность и связи в финансовой отрасли. Обычно в пункте 10 можно узнать, получает ли фирма комиссионные от продажи страховых продуктов или ценных бумаг.

Пункт 11 представляет собой этический кодекс фирмы, а пункт 12 подробно описывает брокерскую практику фирмы. В остальных разделах описывается политика фирмы в отношении проверок счетов, направления клиентов, хранения активов клиентов, ценных бумаг клиентов с правом голоса и любой другой соответствующей финансовой информации.

Как получить доступ к форме ADV фирмы

Форма ADV общедоступна на веб-сайте SEC Investment Advisor Public Disclosure. На этом веб-сайте вы можете искать отдельных консультантов и консультационные фирмы либо по названию фирмы или консультанта, либо по их номеру CRD. Этот номер присваивается каждому зарегистрированному представителю, имеющему лицензию на продажу ценных бумаг в США. CRD расшифровывается как Центральный регистрационный депозитарий, база данных, содержащая информацию о фирмах и брокерах.

Многие фирмы также размещают ссылку на форму ADV на своих веб-сайтах. Любой зарегистрированный представитель должен иметь возможность предоставить копию этих документов по вашему запросу.

Лучшие финансовые консультанты по городам и штатам

Если вас интересует информация, содержащаяся в форме ADV, и вы хотите выбрать финансового консультанта на ее основе без необходимости самостоятельно читать форму, рассмотрите возможность использования нашего лучшего инструмента для финансовых консультантов. . Это позволит вам сортировать по городам и штатам, чтобы найти финансовых консультантов, которые обслуживают ваш район и имеют чистый послужной список. Вы даже можете найти финансового консультанта, который специализируется на услугах, которые вам нужны больше всего.

Bottom Line

Форма ADV, доступная через SEC, является одним из самых мощных инструментов для инвесторов. Они позволяют вам узнать, какие услуги предлагает фирма, сколько они берут за эти услуги, какие инвестиционные стратегии они используют и многое другое. Это, в свою очередь, может значительно облегчить вам выбор фирмы для инвестирования ваших денег.

Советы по выбору финансового консультанта

• Существует множество различных финансовых консультантов, с которыми вы можете работать, и это может затруднить выбор одного из них. Бесплатный инструмент SmartAsset подбирает вам до трех финансовых консультантов, которые обслуживают ваш регион, и вы можете бесплатно взять интервью у своих консультантов, чтобы решить, какой из них подходит именно вам. Если вы готовы найти консультанта, который поможет вам достичь ваших финансовых целей, начните прямо сейчас.
• Любая фирма, которая регистрируется в SEC, должна соблюдать фидуциарные обязанности, что означает, что она должна всегда действовать в интересах клиентов. Поэтому поиск доверенного финансового консультанта чрезвычайно важен.
• Попробуйте найти консультанта, у которого есть сертификаты. Сертифицированный специалист по финансовому планированию (CFP) — это одно из самых престижных званий, для получения которого требуются большой опыт и усилия.

Фото: ©iStock.com/JohnnyGreig, https://adviserinfo.sec.gov/

Бекка Станек, CEPF® Бекка Станек — выпускница Университета ДеПау. Бекка — опытный писатель/редактор, эксперт по пенсионному обеспечению SmartAsset. Она увлечена тем, что помогает людям понять порой пугающие тонкости личных финансов. Бекка является сертифицированным преподавателем в области личных финансов® (CEPF®) и членом Общества содействия бизнес-редактированию и письму. Ее работы также публиковались в Time, The Week, Mic и The Washington Monthly. Бекка выросла на Среднем Западе и сейчас живет в Нью-Йорке.

Форма ADV Исходная информация — RIA Compliance Consultants

Цель формы ADV

Единая заявка на регистрацию инвестиционного консультанта (или более известная как форма ADV) используется в качестве официального документа заявки на регистрацию в качестве фирмы, предоставляющей инвестиционные консультанты. . Как Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC), так и государственные регуляторы ценных бумаг требуют использования формы ADV в качестве регистрационного документа инвестиционного консультанта. После регистрации инвестиционного консультанта в форму ADV необходимо вносить поправки не реже одного раза в год и всякий раз, когда происходят существенные изменения.

Форма ADV Part 2A может служить необходимым заявлением о раскрытии информации, которое зарегистрированный инвестиционный консультант должен предоставлять своим клиентам. Форма ADV Часть 2A-Приложение 1 Брошюра о комиссионных сборах должна быть заполнена зарегистрированным инвестиционным консультантом, выступающим в качестве спонсора программы комиссионных сборов.

Североамериканская ассоциация управляющих ценными бумагами (НАСАА) опубликовала интерактивную форму ADV Part II и приложения (для которых требуется использование Adobe Acrobat) для использования зарегистрированными консультантами по инвестициям. Форму ADV в формате PDF можно просмотреть на веб-сайте NASAA.

Каковы различные разделы формы ADV?

A Препарирование анатомии формы ADV

1. Часть 1A.  В части 1A формы ADV указана следующая информация о заявителе зарегистрированного консультанта по инвестициям: (a) основная контактная информация, такая как юридические имена консультанта по инвестициям и имя «ведущего бизнес от имени», имя контактного лица консультанта по инвестициям, адрес офиса и номер телефона инвестиционный консультант и часы работы инвестиционного консультанта; (b) основание для регистрации нового инвестиционного консультанта в SEC; (c) штаты, в которых зарегистрированный SEC инвестиционный консультант будет запрашивать подачу уведомления; (d) организационная форма инвестиционного консультанта; (e) описание инвестиционного консалтинга; (f) типы клиентов инвестиционного консалтинга; (g) вознаграждение за консультации по инвестициям и механизмы компенсации; (h) виды деятельности инвестиционного консультирования; (i) прочая деятельность инвестиционного консультанта; (j) местонахождение бухгалтерских книг и записей инвестиционного консультанта; (k) принадлежность к финансовой отрасли связанных лиц консультанта; (l) участие инвестиционного консультанта и связанных с ним лиц в сделках с клиентами, таких как право собственности или участие в продажах или использование по своему усмотрению; (m) хранит ли инвестиционный консультант активы клиента инвестиционного консалтинга; и (n) был ли консультант по инвестициям или аффилированное лицо осужден за уголовное преступление или правонарушение, связанное с инвестициями, или был ли он подвергнут неблагоприятному заключению регулирующих органов, порицанию или штрафу, или судебному решению, связанному с нарушением статута или постановления, связанного с инвестициями. Примечание. Комиссия по ценным бумагам и биржам и государственные органы регулирования ценных бумаг заменили старый  Форма ADV Часть I  с новой версией, известной как  Форма ADV Часть 1 . Однако эти регуляторы ценных бумаг еще не заменили текущую форму ADV Part II предлагаемой версией, известной как форма ADV Part 2 . Форма ADV Part 1A также включает несколько приложений:
   1. Список А
      • Перечисляет всех исполнительных директоров, в число которых должны входить главный исполнительный директор, главный исполнительный директор, главный операционный директор, финансовый директор и другие сотрудники уровня C;
      • и прямыми владельцами зарегистрированного инвестиционного консультанта с долей участия 5% или более.
   2. Приложение B
      • Перечисляет всех непрямых владельцев с 25% или более долей участия прямого владельца;
   3. Приложение D  – содержит другую разнообразную информацию, такую ​​как:
      • Другие названия компаний, используемые зарегистрированным инвестиционным консультантом;
      • Прочие служебные помещения;
      • адрес во всемирной паутине;
      • Местонахождение книг и записей;
      • Аффилированные зарегистрированные инвестиционные консультанты и брокеры/дилеры.
   4. Страница дисциплинарной отчетности (DRP)  – содержит подробную информацию о уголовных преступлениях или проступках, связанных с инвестициями, нормативных дисциплинах или судебных решениях, связанных с нарушением связанных с инвестициями законов и правил со стороны инвестиционного консультанта или его аффилированных лиц. Зарегистрированные SEC инвестиционные консультанты должны сообщать только о событиях, произошедших в течение предыдущих 10 лет; однако зарегистрированные штатом инвестиционные консультанты должны сообщать о событиях за период времени, указанный в DRP. Часть 1A формы ADV и приведенные выше таблицы используются как SEC, так и государственными регуляторами ценных бумаг.
2. Часть 1Б.  Форма ADV, часть 1B, требует от заявителя, зарегистрированного в штате, консультанта по инвестициям следующую информацию:
   1. Те штаты, в которых инвестиционный консультант подает заявку на регистрацию;
   2. Директор по надзору и соблюдению требований;
   3. Информация о поручительствах, если этого требует страна проживания инвестиционного консультанта;
   4. Информация о неисполненных судебных решениях и залогах, инвестиционных арбитражах и гражданских судебных процессах; и
   5. Прочая разная информация.

   Форма ADV Part 1B не используется и не требуется SEC для заявителей, зарегистрированных на федеральном уровне как инвестиционный консультант.

3. Часть 2. Форма ADV Часть 2 представляет собой описательную брошюру, составленную на простом английском языке и содержащую информацию о консультационной фирме. В соответствии с SEC и аналогичными государственными правилами инвестиционные консультационные фирмы обязаны предоставлять клиентам и потенциальным клиентам часть 2A. От инвестиционных консультационных фирм также может потребоваться предоставить приложение к брошюре, часть 2B формы ADV, раскрывающее информацию об одном или нескольких ваших подчиненных. Если ваша инвестиционная консультационная фирма спонсирует программу комиссионных сборов за завершение, вы должны составить и предоставить часть 2A Приложения 1 формы ADV: брошюра о сборах за завершение для ваших клиентов и/или потенциальных клиентов. Чтобы просмотреть общие инструкции к части 2 формы ADV, нажмите здесь для получения дополнительной информации.
4. Приложение G. Приложение G используется, когда от зарегистрированного инвестиционного консультанта требуется предоставить баланс за последний завершенный финансовый год. Тем не менее, большинству зарегистрированных инвестиционных консультантов не нужно будет заполнять Приложение G, которое необходимо заполнять только в том случае, если фирма требует предоплату в размере более 500 долларов США в качестве вознаграждения за клиента и за шесть или более месяцев вперед. Кроме того, зарегистрированные в штате фирмы-консультанты по инвестициям, осуществляющие хранение (согласно определению соответствующего штата), также могут быть обязаны заполнить Приложение G.

Если вы спонсируете программу платных услуг, вы должны предоставить брошюру о программе платных услуг своим клиентам. Требования к раскрытию информации для подготовки брошюры о программе комиссионных сборов приведены в Части 2A, Приложение 1 Формы ADV. Брошюра о программе комиссионных сборов должна быть доставлена ​​каждому клиенту до или во время заключения клиентом договора о программе комиссионных сборов. Каждый год ваша фирма-консультант по инвестициям должна предоставить в течение 120 дней после окончания финансового года бесплатную обновленную брошюру о программе комиссионных сборов с кратким изложением существенных изменений или с кратким изложением существенных изменений. Консультант по инвестициям также может предоставить каждому клиенту сводку изменений, которая включает предложение предоставить копию обновленной брошюры о программе комиссионных и информацию о том, как получить брошюру о программе комиссионных сборов.

Ключевым фактором, определяющим, является ли программа инвестиционного консультирования программой комиссионных сборов или программой распределения активов, является то, как комиссионные взимаются с клиентов. Вообще говоря, если консультационные услуги по инвестициям и кастодиальные/брокерские услуги «упакованы» в одну комиссию, программа может считаться программой комиссионных. Это отличается от программы, в которой зарегистрированный консультант по инвестициям взимает установленную плату за консультирование по инвестициям, а комиссия за хранение/брокерские услуги выставляется клиенту отдельно.

Конечно, это общее описание, и другие факторы программы необходимо учитывать, прежде чем маркировать услугу как программу платных услуг и заполнять брошюру о программе платных услуг в Приложении 1. Еще один момент различия, который необходимо провести, заключается в том, является ли ваш зарегистрированный консультант по инвестициям истинным спонсором программы комиссионных сборов или является просто участником программы комиссионных сборов другой зарегистрированной фирмы-консультанта по инвестициям. В зависимости от количества зарегистрированных инвестиционных консультантов, участвующих в программе, и сложности программы может быть трудно определить истинного спонсора программы обертывания. Но чрезвычайно важно знать, спонсирует ли ваша зарегистрированная фирма-консультант по инвестициям программу комиссионных сборов, чтобы заполнить брошюру о программе комиссионных сборов в Приложении 1 и должным образом разъяснить регулирующим органам программу комиссионных.

Раскрытие информации

Информация, содержащаяся на этой веб-странице с часто задаваемыми вопросами, носит общий характер и предназначена только для образовательных целей и не предназначена для всестороннего анализа положений о ценных бумагах, применимых к зарегистрированным инвестиционным консультантам.