Адв 3: образец заполнения АДВ-3, бланк для скачивания — Контур.Экстерн

образец заполнения АДВ-3, бланк для скачивания — Контур.Экстерн

Форма АДВ-3 — это заявление о выдаче документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета, которое подается в Пенсионный фонд Российской Федерации в случае непригодности для использования или утраты зарегистрированным лицом документа, подтверждающего регистрацию (АДИ-РЕГ или страхового свидетельства).

Правила заполнения формы АДВ-3

• Заполняется лично зарегистрированным лицом.
• Допускается заполнение формы АДВ-3 кадровыми либо другими службами организации, уполномоченными руководителем организации.
• Правильность указанных в документе сведений заверяется личной подписью зарегистрированного лица.
• Если зарегистрированное лицо не имеет возможности лично заверить документ по причине длительного (свыше одного месяца) нахождения в командировке, длительной болезни или по иной причине, страхователь (работодатель) указывает причину в документе, который заверяет.

Скачать бланк формы АДВ-3 (xls, 50 Kb)

Перечень реквизитов и правила заполнения формы АДВ-3

Реквизит	Правила заполнения	Обязательность заполнения
Данные, указанные в документе, подтверждающем регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета: Фамилия Имя Отчество (при наличии) Пол Дата рождения Место рождения город (село, деревня,…) район область (край, республика,…) страна	Реквизиты указываются в соответствии с правилами заполнения формы «Анкета зарегистрированного лица» (АДВ-1).	Заполнять обязательно.
Гражданство Адрес постоянного места жительства Адрес регистрации Адрес места жительства фактический Телефоны	Реквизиты указываются в соответствии с правилами заполнения формы «Анкета зарегистрированного лица» (АДВ-1).	Заполняются только изменившиеся анкетные данные.
Документ, удостоверяющий личность Вид документа Серия, номер Дата выдачи Кем выдан	Реквизиты указываются в соответствии с правилами заполнения формы «Анкета зарегистрированного лица» (АДВ-1).	Заполнять обязательно.
Номер актовой записи при рождении	Указывается номер актовой записи, содержащийся в свидетельстве о рождении.	Заполняется при предъявлении свидетельства о рождении.
Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии)	Указывается идентификационный номер налогоплательщика.	Допускается отсутствие данного реквизита.
Дата заполнения	Указывается следующим образом: ДД наименование месяца ГГГГ.	Заполнять обязательно.
Заполняется страхователем (работодателем)		Заполняется в случае представления заявления через страхователя (работодателя).
……… со страховым номером	Указывается страховой номер индивидуального лицевого счета зарегистрированного лица.	Заполнять обязательно.
….сведения о его стаже и заработке представлялись/будут представлены в ПФР	В случае если данные о стаже и заработке зарегистрированного лица ранее представлялись в территориальный орган ПФР, следует зачеркнуть будут представлены, в противном случае следует зачеркнуть представлялись.	Заполнять обязательно.

АДВ-3: Бланк и образец заполнения

В случае утери страхового свидетельства (СНИЛС), человеку необходимо обратиться к своему работодателю и предоставить требуемый перечень документов для восстановления ранее выданного свидетельства. Для того, чтобы была произведена перевыдача утерянного документа, человеку необходимо заполнить форму АДВ-3, установленного образца.

 

Форма АДВ-3

АДВ-3 — это заявление о выдаче дубликата страхового свидетельства, которое заполняется исключительно, если страховое свидетельство, содержащее СНИЛС человека (страховой номер индивидуального лицевого счета), было утеряно.

В 2016 году была утверждена новая форма АДВ-3. В связи с этим прежде, чем приступить к заполнению заявления, необходимо иметь его актуальную форму.

В программе — Документы ПУ 5 имеется электронный сервис, который позволяет сформировать данную форму и проверить ее корректность заполнения. Можно заполнить АДВ-3 вручную или используя компьютерную технику. Для этого необходима сама форма АДВ-3 Бланк скачать можно ниже.

Таблицу в форме АДВ-3 необходимо заполнять печатными, большими буквами, синей шариковой ручкой (в случае заполнения вручную), строго один символ в одну клетку. Для заполнения заявления о выдаче дубликата застрахованного лица стоит руководствоваться установленными правилами, прописанными ПФР для заполнения АДВ-3 Образец заполнения представлен в этой статье.

Если в форме будут допущены ошибки, ПФР при сверке данных откажет в перевыдаче СНИЛС.

АДВ-3 должна подаваться в территориальное отделение ПФР работодателем застрахованного лица. Данная форма состоит из двух блоков — один заполняется работником, второй — работодателем. Форма может быть полностью заполнена уполномоченными на это службами работодателя, к примеру, бухгалтерией или отделом кадров. После заполнения она должна быть проверена и подписана застрахованным лицом. Если нет такой возможности по причине длительной командировке или болезни сотрудника, заверить документ может руководитель.

 

Получение нового СНИЛС взамен утерянного

Заявление о выдаче дубликата направляется в ПФР вместе с копией утраченного страхового свидетельства (если она имеется) и описью документов по форме АДВ-6-1. После чего в течение одного календарного месяца происходит рассмотрение заявления в ПФР. Далее выносится решение о перевыпуске свидетельства. Если принимается положительное решение, его направляют работодателю с сопроводительной ведомостью. Работнику новый документ выдается в течение одной рабочей недели, с его подписью о получении в ведомости, которая затем возвращается в ПФР.

 

Как получить дубликат СНИЛС, если не работаешь

Если застрахованное лицо временно не работает, то для выдачи дубликата страхового свидетельства ему необходимо самостоятельно обратиться в ПФР. Для это при себе надо иметь оригинал паспорта и копию утерянного свидетельства (если она имеется). В отделении ПФР нужно будет заполнить форму АДВ-3 и оставить документы на рассмотрение. Решение будет принято в течение одного месяца.

Форма АДВ-3. Образец заполнения необходимых данных:

Раздел заполняется застрахованным лицом:

1. Вносятся в точности те данные, которые были указаны в утерянном свидетельстве. Обязательно к заполнению: ФИО, пол, дата и место рождения.
2. Графа «изменившиеся данные» в АДВ-3 не заполняется.
3. Имеющееся гражданство человека, адреса прописки и проживания, контактный телефон. Обратим внимание, что эти пункты заполняются, если в этой информации произошли изменения.
4. Данные документа, удостоверяющего личность человека. Обязательная графа к заполнению.
5. Дата заполнения.

Далее форма заполняется страхователем, если заявление в ПФР будет передавать работодатель:

6. СНИЛС человека, который был присвоен ему при постановке на учет в ПФР и был указан на утерянном свидетельстве;
7. Сведения о трудовом стаже и доходе человека. Если эти данные уже передавались в ПФР, необходимо зачеркнуть — представлялись, если нет — будут представлены.

АДВ-3 образец заполнения при утере СНИЛС:

Краткая информация о взаимоотношениях (форма CRS или форма ADV, часть 3): Бюллетень инвестора

6 августа 2020 г.

Управление Комиссии по ценным бумагам и биржам США по обучению и защите интересов инвесторов выпускает этот бюллетень для инвесторов, чтобы предоставить инвесторам информацию о клиенте или клиенте, «сводку взаимоотношений» (также называемую формой CRS и формой ADV, часть 3), которую брокеры-дилеры и инвестиционные консультанты обязаны предоставлять. предоставлять, когда они предлагают услуги розничным инвесторам.

Брокеры и консультанты различаются по типам услуг, которые они предоставляют, и по способам оплаты. Важно убедиться, что ваш финансовый специалист предоставляет услуги, которые вы ожидаете. Чтобы помочь вам, розничному инвестору, понять разницу между брокерами и консультантами, включая, например, услуги, которые они предлагают, и сборы, которые они взимают, правила SEC требуют, чтобы они предоставили вам «краткую информацию о взаимоотношениях». Резюме взаимоотношений должно быть написано простым английским языком, быть кратким и содержать определенную содержательную и точную информацию о фирме, ее финансовых специалистах и ​​услугах, которые она предлагает частным клиентам и клиентам-инвесторам.

Инвесторы могут узнать больше о сводке отношений на Investor.gov/CRS.

Что я могу узнать из сводки отношений?

В кратком изложении отношений фирмы рассказывается о:

• Типах услуг, предлагаемых фирмой.
  В частности, предлагает ли фирма брокерские услуги, консультационные услуги или и то, и другое, а также дополнительную информацию об этих услугах. Например, покупка и продажа ценных бумаг, предоставление рекомендаций, финансовое планирование или программы комиссионных сборов. Обсуждение этих услуг должно включать описание того, контролирует ли фирма инвестиции клиентов и/или каким образом, описание инвестиционных полномочий, которые фирма принимает, описание ограничений на инвестиции, предлагаемые фирмой, а также минимальные суммы счетов или другие требования для установления или поддерживать отношения;
• Сборы и расходы, которые вам придется оплатить за эти услуги. Например, комиссионные, текущие сборы на основе активов, фиксированные сборы, сборы за программу комиссионных сборов или другие договоренности о прямых сборах, а также другие сборы и расходы, которые вы будете платить прямо или косвенно (включая комиссионные сборы, сборы за обслуживание счета и /или другие транзакционные сборы и сборы на уровне продукта).
  Это обсуждение должно включать в себя то, как часто эти сборы и расходы будут оцениваться, и конфликты интересов, которые они создают;
• Конфликт интересов у брокера или консультанта. К ним относятся конфликты, вызванные способами, которыми фирмы зарабатывают деньги, предоставляя услуги и инвестиции розничным инвесторам. Например, компенсация, которую фирма получает от третьих лиц, когда она рекомендует или продает определенные инвестиции, или компенсация, которую фирма получает за инвестиции, которые выпускаются, спонсируются или управляются фирмой или ее аффилированными лицами.
• Требуемый стандарт поведения, связанный с услугами, предлагаемыми фирмой. Когда фирма дает вам рекомендацию в качестве вашего брокера-дилера или выступает в качестве вашего инвестиционного консультанта, она должна действовать в ваших интересах и не ставить свои интересы выше ваших.
• Имеет ли фирма и ее финансовые специалисты отчетную юридическую или дисциплинарную историю. Например, обвинение в каком-либо уголовном преступлении или определенных правонарушениях, например, связанных с инвестициями или бизнесом, связанным с инвестициями. Фирмы должны указать, где инвесторы могут провести дальнейшее исследование этих событий.
• Ключевые вопросы (для начала разговора), которые следует задать своему финансовому специалисту. Это поможет вам узнать об услугах, сборах и других деталях финансового специалиста, чтобы понять, подходят ли они вам. Подробнее об этих вопросах ниже.
• Ссылки или другие ссылки на более подробную информацию.   Например, более подробная информация об услугах, сборах и расходах, конфликтах интересов и дисциплинарной истории, а также номер телефона, по которому можно запросить информацию.

Сводка взаимоотношений каждой фирмы будет иметь одинаковые заголовки и, как правило, охватывать одни и те же темы в одном и том же порядке, чтобы вам было легче сравнивать фирмы.

Какие вопросы я должен задать своему финансовому специалисту?

Мы всегда рекомендуем подтверждать, зарегистрирован ли финансовый специалист, используя бесплатный инструмент поиска на Investor. gov. После подтверждения того, что финансовый специалист зарегистрирован, вот несколько ключевых вопросов, которые следует задать о вашем индивидуальном финансовом положении. Мы называем их «началами разговора», и вы можете ожидать их появления в резюме ваших отношений.

• Учитывая мое финансовое положение, следует ли мне выбрать консультационную службу по инвестициям? Стоит ли выбирать брокерские услуги? Должен ли я выбрать оба вида услуг? Почему или почему нет?
• Помогите мне понять, как эти сборы и расходы могут повлиять на мои инвестиции. Если я дам вам 1000 долларов для инвестирования, сколько пойдет на сборы и расходы и сколько будет инвестировано для меня?
• Какие инвестиции вы выберете, чтобы порекомендовать мне?
• Каков ваш соответствующий опыт, включая ваши лицензии, образование и другие квалификации? Что означают эти квалификации?
• Как ваши конфликты интересов могут повлиять на меня и как вы будете их решать?
• Как финансовый специалист, есть ли у вас какие-либо дисциплинарные взыскания? Для какого типа поведения?
• Кто является моим основным контактным лицом? Является ли он или она представителем инвестиционного консультанта или брокера-дилера? С кем я могу поговорить, если у меня есть опасения по поводу того, как этот человек обращается со мной?

Как найти сводку отношений?

Правила SEC требуют, чтобы консультанты и брокеры предоставляли новым, потенциальным и существующим розничным клиентам и клиентам сводку взаимоотношений. Вы также можете найти краткую информацию о взаимоотношениях с фирмой, используя инструмент поиска «Проверьте своего специалиста по инвестициям» на сайте Investor.gov. Чтобы начать поиск, выберите «Фирма» в крайнем левом углу, а затем введите название фирмы. После того, как вы найдете нужную фирму, нажмите на кнопку «Получить подробности». Затем нажмите кнопку «Сводка отношений части 3».

Дополнительная информация

Investor.gov/CRS

Специалисты по инвестициям

Бюллетень инвестора: Форма ADV – Брошюра инвестиционного консультанта и Приложение к брошюре

В этом бюллетене представлены мнения сотрудников Управления по обучению и защите интересов инвесторов. Это не правило, положение или заявление Комиссии по ценным бумагам и биржам («Комиссия»). Комиссия не одобрила и не отклонила его содержание. Настоящий бюллетень, как и все инструкции для сотрудников, не имеет юридической силы и не имеет действия: он не изменяет и не дополняет действующее законодательство и не создает новых или дополнительных обязательств для какого-либо лица.

Изменено: 8 октября 2020 г.

ADV Часть 3, Форма CRS

Загрузить PDF-файл

Пункт 1. Введение

Evermay Wealth Management, LLC («Evermay») является зарегистрированным консультантом по инвестициям Комиссии по ценным бумагам и биржам США. Брокерские и инвестиционные консультационные услуги и сборы различаются, и вам важно понимать эти различия. Бесплатные и простые инструменты доступны исследовательским фирмам и финансовым специалистам на странице https://www.investor.gov/CRS, где также представлены образовательные материалы о брокерах-дилерах, инвестиционных консультантах и ​​инвестировании.

Пункт 2. Отношения и услуги

Какие инвестиционные услуги и советы вы можете мне предоставить?
Мы предоставляем вам услуги по надзору за инвестициями как на дискреционной, так и на недискреционной основе. Мы помогаем вам определить ваши потребности и толерантность к риску с помощью моделей оптимизации активов для распределения активов. Мы можем инвестировать в акции, взаимные фонды, облигации, денежные эквиваленты, частные фонды, фонды прямых инвестиций и другие инструменты и/или сторонних управляющих инвестициями. Счета периодически проверяются для мониторинга и анализа клиентских транзакций, позиций и уровней инвестиций. Хотя минимальный размер счета не установлен, мы оставляем за собой право взимать минимальную годовую плату в размере 5000 долларов США.
Дополнительная информация: Вы можете ознакомиться с нашей брошюрой Форма ADV, часть 2A (пункты 4 и 7 части 2A на https://adviserinfo.sec.gov/)

Вопросы, которые нужно задать нам: • Помогите мне понять, как эти сборы и расходы могут повлиять на мои инвестиции. • Если я дам вам 10 000 долларов для инвестирования, сколько пойдет на сборы и расходы и сколько будет инвестировано для меня?

 

 

Пункт 3.

Сборы, расходы, конфликты и стандарты поведения

Какие сборы я буду платить?
Evermay взимает многоуровневую текущую комиссию на основе активов заранее в конце каждого квартала. Плата основана на рыночной стоимости активов на счете в последний рабочий день предыдущего квартала. Комиссия взимается в виде процента от ваших активов, которыми мы управляем. Чем больше активов на вашем консультационном счете, тем больше вы будете платить комиссионных, и поэтому у нас может быть стимул поощрять вас к увеличению активов на вашем счете.

Другие сборы и расходы: Клиенты могут нести определенные сборы, налагаемые хранителями, брокерами, инвестициями третьих лиц, частными фондами, фондами прямых инвестиций, взаимными фондами, биржевыми фондами и другими третьими лицами, такие как сборы, взимаемые менеджерами, внутренними комиссионные сборы за управление, комиссионные сборы, комиссионные сборы за отложенные продажи, дифференциалы по нечетным лотам, налоги на передачу, комиссионные сборы за электронные переводы и электронные фонды, управление частными фондами, исполнение и перенос, а также другие сборы и налоги на брокерские счета и операции с ценными бумагами. Эти сборы раскрываются в соглашениях об учете и управлении, а также в проспектах.

Дополнительная информация: Вы будете платить сборы и расходы независимо от того, заработаете вы или потеряете деньги на своих инвестициях. Сборы и расходы со временем уменьшат любую сумму денег, которую вы заработаете на своих инвестициях. Пожалуйста, убедитесь, что вы понимаете, какие сборы и расходы вы платите. Для получения дополнительной информации о сборах и расходах, включая наш полный график сборов, см. форму ADV, часть 2A брошюры (пункты 5 и 6 части 2A), которую мы вам предоставляем, или посетив https://adviserinfo.sec.gov/, и поиск нашего имени или CRD#149230.

Вопросы к нам: • Учитывая мое финансовое положение, должен ли я выбрать консультационную службу по инвестициям? Почему или почему нет? • Какие инвестиции вы будете рекомендовать мне? • Каков ваш соответствующий опыт, включая ваши лицензии, образование и другие квалификации? Что означают эти квалификации?

Каковы ваши юридические обязательства передо мной, когда вы выступаете в качестве моего инвестиционного консультанта? Как еще ваша фирма зарабатывает деньги и какие у вас конфликты интересов?
Когда мы выступаем в качестве вашего инвестиционного консультанта, мы должны действовать в ваших интересах и не ставить свои интересы выше ваших. В то же время то, как мы зарабатываем деньги, создает некоторые конфликты с вашими интересами. Вы должны понимать и спрашивать нас об этих конфликтах, потому что они могут повлиять на рекомендации по инвестированию, которые мы вам предоставляем. Вот пример, который поможет вам понять, что это значит. Наши сборы увеличиваются по мере роста стоимости вашего счета.
Дополнительная информация: О конфликте интересов см. нашу брошюру по форме ADV 2A (пункты 10 и 11 части 2A) или посетите веб-сайт https://adviserinfo.sec.gov/ и выполните поиск по нашему имени или номеру CRD. 149230.

Вопросы, которые можно задать нам: • Как ваши конфликты интересов могут повлиять на меня и как вы будете их решать?

Как ваши финансовые специалисты зарабатывают деньги?
Наши финансовые специалисты получают компенсацию в виде заработной платы и пособий, а также поощрительных бонусов. Дополнительная компенсация основана на различных факторах, таких как индивидуальные или корпоративные цели, рост клиентской базы, активы под управлением и/или чистые новые активы.

Пункт 4. Дисциплинарная история

Есть ли у вас или ваших финансовых специалистов юридическая или дисциплинарная история?
У нас и наших финансовых специалистов нет юридической или дисциплинарной истории. Посетите https://www.investor.gov/CRS, чтобы воспользоваться бесплатным и простым инструментом поиска, чтобы узнать о нас и наших финансовых специалистах.

Вопросы, которые можно задать нам: • Как финансовый специалист, есть ли у вас дисциплинарная история? Для какого типа поведения?

Пункт 5. Дополнительная информация

Вы можете связаться с нами, чтобы обсудить свои финансовые потребности, запросить текущую или дополнительную информацию или получить копию Сводки по взаимоотношениям с клиентами по адресу info@evermaywealth.