1С

1С 8 управление торговлей самоучитель: В доступе на страницу отказано

Алексей Гладкий — 1С: Управление торговлей 8.2. Понятный самоучитель для начинающих читать онлайн

12 3 4 5 6 7 …76

Алексей Анатольевич Гладкий

1С Управление торговлей 8.2. Понятный самоучитель для начинающих

Введение

Торговля (как оптовая, так и розничная) является одним из самых распространенных видов хозяйственной деятельности. Торгуют все: начинающие предприниматели и состоявшиеся бизнесмены, государственные магазины и частные супермаркеты, мелкие спекулянты и крупные торгово-промышленные группы. Популярность этого вида деятельности объясняется в первую очередь относительной простотой, особенно в сравнении с такими отраслями, как производство, строительство или сельское хозяйство: дорогостоящее оборудование не требуется, вложения минимальны (особенно, если брать товар на реализацию или на условиях отсрочки платежа), специальное образование не обязательно, и т.д. Поэтому, кстати, торговля как род занятий для многих предпринимателей является своего рода «стартовой площадкой»: практический весь крупный современный бизнес в свое время начинался с коммерческих киосков, торговых палаток и мелких лавок.

Современные торговые предприятия предлагают своим клиентам широчайший ассортимент товаров, который исчисляется тысячами и десятками тысяч наименований. Причем многие позиции могут реализовываться на разных условиях: предоплата, отсрочка платежи, скидка, наценка, объем партии, и т.д. Клиенты зачастую делятся на категории – VIP-клиент, обычный клиент, постоянный клиент, мелкооптовый клиент, и т.д. Товарные позиции могут комплектоваться и разукомплектовываться, многие товары подлежат обязательной сертификации и гигиеническим исследованиям, некондиционные позиции необходимо списывать, на складах периодически должна проводиться инвентаризация, каждая компания должна иметь свою маркетинговую политику и т.д., вообщем – современное торговое предприятие представляет живой организм, находящийся в постоянном движении.

Очевидно, что вся эта кипучая деятельность требует автоматизации. Для решения этой задачи существуют специальные программные средства, и в этой книге мы познакомим вам с самым популярным продуктом, предназначенным для автоматизации деятельности торгового предприятия – «1С Управление торговлей», которое реализовано на новейшей технологической платформе версии 1С 8. 2.

Глава 1. Первое знакомство с «1С Управление торговлей 8.2»

Первая глава книги содержит основные сведения о программе «1С Управление торговлей 8.2». Вы узнаете, каковы функциональные возможности этого типового решения, каковы особенности программы по сравнению с предыдущими версиями, как запускать программу, создавать и выбирать информационные базы, а также о многом другом.

Функциональные возможности типового решения

Одним из ключевых достоинств рассматриваемой конфигурации является гибкость платформы, что позволяет широко применять программу в самых различных областях. Реализованные механизмы управления оптовыми и розничными продажами, маркетинговыми мероприятиями, оптовыми закупками, складом и финансами предприятия, прочими активами и пассивами открывают широкие возможности для ведения учета и выходят далеко за рамки традиционных учетно-управленческих стандартов.

Задачи, решаемые с помощью программы «1С: Управление торговлей 8.2», можно сформулировать следующим образом.

♦ Управление запасами и закупками товарно-материальных ценностей.

♦ Ведение первичной документации с отражением данных в учете и выводом документов на печать.

♦ Оформление и учет складских операций, ведение складской документации, проведение инвентаризации хранящихся на складе ценностей.

♦ Учет внутреннего перемещения товарно-материальных ценностей.

♦ Планирование и контроль финансовых ресурсов компании.

♦ Расчет финансового результата деятельности компании.

♦ Учет и корректировка задолженности, проведение взаимозачетов, списание задолженности.

♦ Ведение многовалютного учета.

♦ Проведение и учет маркетинговых мероприятий компании, с проведением множества анализов и формированием разнообразной отчетности.

♦ Формирование политики ценообразования и контроль ее исполнения.

♦ Автоматизация работы с торговыми представителями компании.

♦ Ведение обширной клиентской базы с возможностью хранения самой разнообразной информации по каждому контрагенту.

♦ Управление оптовой и розничной торговлей с учетом всех сделок, формированием заказов, оформление поступлений, продаж и возвратов товарно-материальных ценностей.

♦ Автоматизация и учет сервисного обслуживания клиентов.

♦ Учет наличных и безналичных денежных средств предприятия, ведение кассовой книги, учет подотчетных средств.

♦ Настройка, формирование и вывод на печать разнообразной отчетности по проведенным операциям.

♦ Использование встроенного органайзера для повышения удобства и эффективности работы.

♦ Настройка и использование Рабочего стола применительно к своим потребностям.

Помимо перечисленных, с помощью рассматриваемой конфигурации можно решать и целый ряд иных задач, наличие которых может быть обусловлено спецификой конкретного предприятия.

Запуск конфигурации и выбор режима работы

Каждый программный продукт семейства 1С может работать в двух режимах: «1С: Предприятие» (прикладное решение) и «Конфигуратор». Выбор режима осуществляется нажатием соответствующей кнопки в окне запуска программы (рис. 1.1).

Режим «1С: Предприятие» – это прикладное решение программы в соответствии с ее предназначением. Другими словами, именно в данном режиме работают бухгалтеры, финансисты, менеджеры и другие конечные пользователи программы.

Что касается режима «Конфигуратор», то он предназначен для настройки и администрирования программы. Здесь создаются и редактируются объекты конфигурации, настраиваются интерфейсы и диалоговые окна, определяется вид и содержимое печатной формы документов, а также выполняется целый ряд иных подобных действий. Обычно с Конфигуратором работает системный администратор либо иной уполномоченный специалист, поскольку это требует специфических знаний (навыков администрирования, и др.).

Здесь мы не будем детально рассматривать вопросы конфигурирования 1С, поскольку для знакомства с этой темой предназначена специальная литература. Отметим, что рядовому пользователю без самых серьезных на то оснований не рекомендуется самостоятельно редактировать Конфигуратор: это может нарушить целостность данных, да и вообще привести к непредсказуемым последствиям.

Однако некоторые настройки программы вынесены в режим работы прикладного решения. Вы можете их редактировать самостоятельно, и о том, как это делается, будет рассказано ниже, в соответствующем разделе.

Читать дальше

12 3 4 5 6 7 …76

1С Предприятие версия 8 — в Ростове-на-Дону

от: 4800.00

На рынке появилось очень много желающих

  • улучшить эффективность своего бизнеса,
  • оптимизировать его,
  • сократить издержки.

Но этим благим намерениям суждено сбыться только в случае предметного пересмотра сложившийся системы. Автоматизация тех или иных участков деятельности может дать вполне ощутимый экономический эффект. И программа 1С является сегодня очень хорошим, надежным и проверенным помощником в этом вопросе.

Презентация 1С Бухгалтерия

новые возможности для эффективной работы

1С управление Торговлей

самоучитель

1С Предприятие версия 8 – это программное решение, предназначенное для автоматизации ведения бухгалтерского, управленческого и налогового учёта на предприятиях различных масштабов, сфер деятельности, форм собственности и систем налогообложения.

Решаемые задачи:

  1. управление персоналом: проведение операций по приёму, перемещению и увольнению, расчёт заработной платы, премирование сотрудников, учёт рабочего времени и др.;
  2. управление производством: учёт движения ТМЦ, формирование заказа поставщику на пополнение запасов, учёт брака, порчи, рекламаций, возвратов продукции, планирование производства, учёт полуфабрикатов, незавершённого производства и др.;
  3. управление финансами: составление бюджетов различных уровней, анализ движения денежных средств во всех доступных разрезах;
  4. бухгалтерский учёт: формирование обязательных форм отчётности, построение регламентированных и консолидированных отчётов, учёт налоговых отчислений, амортизации ОС и НМА и др.
  5. аналитическая работа: построение ключевых управленческих и аналитических отчётов, решение задач стратегического планирования деятельности предприятия;
  6. автоматизация выполнения кассовых и складских операций, планирование работы персонала, отслеживание степени выполнения индивидуальных заданий и др.

Отличия от предыдущих версий:

  • упрощённый интерфейс;
  • работа с различными системами налогообложения, поддержка ведения централизованного учёта группы предприятий или обособленных подразделений;
  • работа с произвольными единицами измерения учётной информации;
  • поддержка нескольких планов счетов;
  • ведение учёта в нескольких валютах и др.

    • Купить программу 1С Предприятие 8 Вы можете в одном из филиалов компании «Технологии Успеха» в таких городах, как: Ростов-на-Дону, Ставрополь, Сочи и Краснодар. Чтобы сделать заказ, оставьте заявку на этом сайте или свяжитесь с нами по телефону. Обратившись к нам, Вы не только получите пакет установки программы: при необходимости специалист нашей инженерной службы направится на ваш объект для выполнения работ по установке и настройке этого решения, а также проведёт базовое обучение и консультацию пользователей.

Видео курс «1С Управление торговлей 11 Основы работы»

1С Управление торговлей 11. Краткий обзор функционала программы

1С:Управление торговлей

Решаемые задачи:

  1. Ведение закупочной деятельности и учета складских операций
  2. Бюджетирование и управление маркетингом
  3. Планирование и анализ работы торгового персонала

1C бухгалтерия

Решаемые задачи:

  1. Ведение налогового, финансового и управленческого учета
  2. Учет затрат на производство, отслеживание движения и остатков ТМЦ на складе
  3. Фиксация личных продаж торгового персонала

Управление процессами продаж

Решаемые задачи:

  1. Регламентирование процессов реализации и отгрузки товаров и услуг отдельным клиентам или сегменту рынка в целом
  2. Оптимизация документооборота торгового подразделения с клиентом
  3. Планирование и управление доставками и отгрузками

Управление складом

Решаемые задачи:

  1. Организация адресного хранения ТМЦ на складе
  2. Управление отгрузками
  3. Актуализация базы номенклатуры и сведений о складской инфраструктуре

Управление финансами

Решаемые задачи:

  1. Управление взаиморасчетами с контрагентами
  2. Планирование и составление бюджетов различных масштабов и уровней детализации
  3. Построение ключевых форм отчетности для целей налогообложения

ОСТАВЬТЕ ЗАЯВКУ

Ответы на часто задаваемые вопросы, касающиеся отчетности крупных трейдеров

Ответы на эти часто задаваемые вопросы по Правилу 13h-1 в соответствии с Законом о фондовых биржах от 1934 г. и форме 13H были подготовлены сотрудниками Отдела торговли и рынков и отражают их точку зрения («Персонал»). Они не являются правилами, положениями или заявлениями Комиссии по ценным бумагам и биржам («Комиссия»). Кроме того, Комиссия не одобрила и не отвергла эти интерпретирующие ответы. Дополнительную информацию о Правиле 13h-1 и Форме 13H можно найти в утверждении Комиссии, доступном по адресу: http://www.sec.gov/rules/final/2011/34-649.76.pdf

Для получения дополнительной информации обращайтесь: Кэтлин Гросс, старший специальный советник, по телефону (202) 551-5305, Отдел торговли и рынков, Комиссия по ценным бумагам и биржам, 100 F Street, NE, Washington, DC 20549-7010.

Раздел 1. Идентификация крупного трейдера

Вопрос 1.1: Что такое безопасность NMS?

Ответ: «Безопасность NMS» определяется в Правиле 600(b)(46) (17 CFR 242.600(b)(46)) как «любая ценная бумага или класс ценных бумаг, отчеты об операциях по которым собираются, обрабатываются, и предоставляется в соответствии с действующим планом отчетности по операциям или эффективным планом национальной рыночной системы для отчетности по сделкам с включенными в список опционами».

Как правило, термин «ценные бумаги NMS» относится к обращающимся на бирже долевым ценным бумагам и стандартизированным опционам, но не включает обращающиеся на бирже долговые ценные бумаги, фьючерсы на ценные бумаги или открытые взаимные фонды, которые в настоящее время не представляются в отчетности в соответствии с эффективный план отчетности по транзакциям.

По состоянию на март 2012 г. текущие действующие планы отчетности по сделкам и действующий план национальной рыночной системы по отчетности по операциям с включенными в листинг опционами, которые имеют значение для целей Правила 13h-1, включают:

План Consolidated Tape Association («CTA») применяется к последнему отчету о цене продажи «Соответствующей ценной бумаги», как определено в плане. В общих чертах план CTA распространяется на Нью-Йоркскую фондовую биржу (сеть A), а также на NYSE Arca, NYSE Amex и другие региональные биржи (сеть B), котирующиеся на обыкновенных акциях, долгосрочных варрантах, привилегированных акциях и американских депозитарных расписках.

Текст плана CTA доступен по адресу: http://www.nyxdata.com/CTA

The OTC UTP Plan применяется к консолидированной отчетности по операциям с выпусками, котирующимися на фондовой бирже NASDAQ. Текст внебиржевого плана UTP доступен по адресу: http://www.utpplan.com

План Управления по отчетности о ценах на опционы («OPRA») применяется к консолидированной отчетности о транзакциях в приемлемых опционных контрактах, зарегистрированных и торгуемых на национальные биржи ценных бумаг. Текст плана OPRA доступен по адресу: http://www.opradata.com/overview/opra_over.jsp#

Вопрос 1.2: Применяется ли идентифицирующий уровень активности к деятельности лица в отношении одной ценной бумаги или ко всей торговле данного лица?

Ответ: Правило 13h-1(a)(1)(i) определяет «крупного трейдера» как лицо, которое «прямо или косвенно… осуществляет инвестиционное усмотрение в отношении одного или нескольких счетов и осуществляет транзакции для покупка или продажа любой ценной бумаги NMS… одним или несколькими зарегистрированными брокерами-дилерами или через них на общую сумму, равную или превышающую уровень идентифицирующей активности».

Правило 13h-1(a)(7) определяет термин «идентифицирующий уровень активности» как «совокупные операции с ценными бумагами NMS», которые равны или превышают указанные уровни. Кроме того, как предусмотрено в Правиле 13h-1(c), трейдер должен принимать во внимание свою совокупную торговлю всеми ценными бумагами NMS, осуществляемую через брокеров-дилеров, при расчете своего порогового уровня активности.

Правило 13h-1 требует, чтобы при расчете порогового уровня торговли транзакции не были взаимозачетными внутри счетов или между ними. Другими словами, идентифицирующий уровень активности применяется ко всей торговой деятельности человека в совокупности.

Только для целей расчета порогового значения уровня активности, если более одного крупного трейдера осуществляют инвестиции по своему усмотрению в отношении одного счета, тогда каждому человеку нужно только подсчитать конкретные транзакции, которые они совершили. Однако обратите внимание, что все транзакции в учетной записи все равно должны быть помечены всеми применимыми номерами LTID, поскольку номера LTID привязаны к учетным записям.

Вопрос 1.3: Как рассчитываются варианты для определения уровня активности?

Ответ: Как указано в правиле 13h-1(a)(7), идентифицирующий уровень активности означает совокупные операции с ценными бумагами NMS, которые равны или превышают:

  1. В течение календарного дня либо два миллиона акции или акции со справедливой рыночной стоимостью 20 миллионов долларов США; или
  2. В течение календарного месяца либо двадцать миллионов акций, либо акции справедливой рыночной стоимостью 200 миллионов долларов.

Правило определяет «транзакцию» как «все операции с ценными бумагами НМС, за исключением покупки или продажи таких ценных бумаг в соответствии с исполнением или уступкой опционных контрактов», за исключением некоторых специально перечисленных операций.

Для опционов на акции Правило 13h-1(c)(1)(i) предусматривает, что «объем или справедливая рыночная стоимость долевых ценных бумаг, лежащих в основе сделок с опционами на долевые ценные бумаги, купленных и проданных, должны быть объединены».

Для индексных опционов Правило 13h-1(c)(1)(ii) предусматривает, что «справедливая рыночная стоимость сделок с опционами на группу или индекс долевых ценных бумаг (или на основе их стоимости), купленных и проданных, должна быть агрегированы».

Как указано в Разъяснении о принятии (34-64976), «в целях определения уровня активности в отношении опционов учитываются только покупки и продажи самих опционов, а не операции с базовыми ценными бумагами в соответствии с исполнением или уступкой таких варианты, нужно учитывать».

Расчет объема

Опционы на акции . Чтобы рассчитать объем опционов на акции для целей Правила 13h-1, количество контрактов следует умножить на применимый множитель. Например, 500 контрактов x 100 акций базового актива на контракт = 50 000 акций.

Опции индекса . Объем не нужно рассчитывать для опционов на индекс.

Расчет справедливой рыночной стоимости

Опционы на акции . После Постановления об утверждении (34-64976), в котором стоимость опционов на акции должна была рассчитываться с использованием стоимости ценных бумаг, лежащих в основе опциона, Комиссия издала Распоряжение об исключении (34-76322), разрешающее оценивать опционы на акции. с использованием платной премии. Соответственно, справедливая рыночная стоимость опционов на акции может быть рассчитана на основе премии , уплаченной за опцион . В следующем примере показано, как рассчитать стоимость опциона на акции с использованием уплаченной премии:

Инвестор покупает 200 колл-опционов на акции ABC, каждый с мультипликатором 100, с премией 15 долларов за акцию. Справедливая рыночная стоимость сделки с опционами будет рассчитана следующим образом: 200 контрактов x 100 акций на контракт x премия в размере 15 долларов США = 300 000 долларов США.

Опции индекса . В следующем примере показано, как рассчитать стоимость индексного опциона:

Инвестор покупает 100 пут-контрактов на индекс по цене 51,00 долл. США за единицу с ценой исполнения 1375, где опцион использует множитель 100. Стоимость этих индексных опционов для целей Правила 13h-1 будет составлять 510 000 долларов США, рассчитанная следующим образом: 100 контрактов x цена за единицу в размере 51,00 доллара США x мультипликатор контракта в размере 100 долларов США = 510 000 долларов США.

Вопрос 1.4: Учитываются ли безрисковые операции с основной суммой при определении уровня деятельности исполняющего брокера-дилера?

Ответ: Если брокер-дилер держит заказ клиента в качестве агента и после получения заказа осуществляет безрисковую основную операцию со своим клиентом, такая деятельность не должна рассматриваться как идентифицирующая деятельность брокера-дилера поскольку только для целей Правила 13h-1 ей не хватало бы необходимой степени инвестиционной свободы, чтобы охарактеризовать ее как деятельность крупного трейдера.

Вопрос 1.5: Если материнская компания крупного трейдера решает использовать необязательные суффиксы для субидентификации лиц, находящихся под ее контролем, может ли она присвоить один и тот же суффикс нескольким организациям (например, отдельным организациям в рамках общего направления деятельности)?

Ответ: Да. Крупные трейдеры могут присваивать общий суффикс для идентификации нескольких лиц, находящихся под их контролем. Использование общего суффикса для отдельных аффилированных лиц должно отражать общность аффилированных лиц (например, схожее направление деятельности, схожее географическое положение, схожая линия отчетности и т. д.). Использование суффиксов предназначено для облегчения способности крупного трейдера идентифицировать различные подгруппы внутри крупного трейдера и, таким образом, для облегчения способности крупного трейдера точно и эффективно отслеживать с большей точностью торговлю, в отношении которой он осуществляет инвестиционное усмотрение. .

Вопрос 1.6: Ранее я идентифицировал себя как Крупный трейдер на основании торговли опционами, но не достиг порога, рассчитанного согласно Распоряжению об освобождении от уплаты налогов ( 34-76322 ) , рассмотренному в Вопросе 1.3, выше. Нужно ли мне продолжать подавать форму 13H?

Ответ: Такие трейдеры могут подать заявку на статус неактивных, отправив форму 13H-I через EDGAR (без необходимости ждать полный календарный год, требуемый пунктом (b)(3)(iii) правила 13h-1) , после чего дальнейшая подача формы 13H не требуется до тех пор, пока торговец впоследствии не осуществит транзакции, которые достигают или превышают пороговое значение идентифицирующей активности (после чего трейдер должен будет подать форму 13H-R через EDGAR, чтобы повторно активировать свой статус).

Раздел 2.

Форма 13H

Вопрос 2.1: Как получить доступ к форме 13H?

Ответ: Форма 13H — это электронная онлайн-форма, доступная только лицам, имеющим доступ к EDGAR. Для справки бумажную копию формы можно найти на веб-сайте Комиссии: http://www.sec.gov/about/forms/secforms.htm.

Если заявитель еще не имеет доступа к EDGAR, то для получения необходимого разрешения и доступа к файловым документам через систему EDGAR заявитель должен сначала отправить идентификатор формы для получения ключа центрального индекса (»CIK») и другие коды доступа к EDGAR (включая пароль). Идентификатор формы должен быть отправлен через веб-сайт Filer Management EDGAR (https://www.filermanagement.edgarfiling.sec.gov). Пошаговое справочное руководство по заполнению и отправке идентификатора формы доступно здесь: http://www.sec.gov/info/edgar/quick-reference/form-id.pdf. Дополнительные часто задаваемые вопросы о процессе идентификации формы можно найти здесь: http://www. sec.gov/info/edgar/form-id-faq.pdf.

Заявители должны иметь только один номер CIK и должны использовать свой существующий CIK (если применимо) для подачи формы 13H. Если заявитель ранее был брокером-дилером, подающим документы на бумажных носителях, он может преобразовать его в электронный, чтобы иметь возможность подавать форму 13H в электронном виде. Заявители, использующие бумажные документы, могут подать заявку на преобразование в электронные документы по адресу https://www.filermanagement.edgarfiling.sec.gov/.

После того, как заявитель получит CIK и пароль, он может получить доступ к форме 13H через веб-сайт EDGAR (https://www.edgarfiling.sec.gov). После входа на веб-сайт EDGAR filer веб-форма 13H доступна, если щелкнуть гиперссылку «Форма 13H» в левой части экрана в разделе «Онлайн-формы». Форма 13H должна быть заполнена и отправлена ​​в электронном виде через веб-сайт EDGAR.

Дополнительную информацию о доступе и использовании EDGAR можно найти в Руководстве EDGAR Filer по адресу: http://www. sec.gov/info/edgar/edmanuals.htm. Том I Руководства по работе с файлами является справочным материалом для тех, кому необходимо получить доступ к EDGAR, и для тех, кто не знаком с EDGAR. Том II посвящен процессу подачи и иллюстрирует каждый этап процесса подачи электронного заявления. Том II содержит специальные инструкции для формы 13H.

Если у вас есть технические вопросы, касающиеся EDGAR, которые не рассматриваются в этих документах, вы можете связаться со службой поддержки EDGAR Filer и технической поддержкой Filer по телефону (202) 551-89.00.

Вопрос 2.2: Что подразумевается под «счетами крупного трейдера» в пункте 5(b)?

Ответ: Этот термин относится к праву собственности на товарищество крупных трейдеров, а не к счетам, которыми может управлять крупный трейдер.

Вопрос 2.3: Требует ли пункт 6 формы 13H указания только зарегистрированных брокеров-дилеров, осуществляющих операции с ценными бумагами НГМ?

Ответ: Пункт 6 требует идентификации зарегистрированных брокеров-дилеров, у которых крупный трейдер или его Филиалы по ценным бумагам имеют счет для торговли ценными бумагами NMS. Например, если у крупного трейдера есть отношения с 10 зарегистрированными брокерами-дилерами, он должен указать каждого брокера-дилера в пункте 6 (даже если крупный трейдер осуществлял операции только через 8 из этих организаций в течение отчетного периода). По своему усмотрению крупные трейдеры также могут перечислить незарегистрированных брокеров-дилеров (например, не в США), а также могут перечислить брокеров-дилеров, которые ведут счета, связанные с финансовыми инструментами, отличными от ценных бумаг NMS.

Вопрос 2.4: Когда должна быть подана первая годовая отчетность?

Ответ: Правило 13h-1(b)(1)(ii) определяет, что ежегодная регистрация должна быть подана «в течение 45 дней после окончания каждого полного календарного года». Поскольку Правило 13h-1 вступило в силу 3 октября 2011 г., полный календарный год для 2011 г. не истек. Соответственно, за 2011 г. не требуется ежегодной подачи. потребуется на период, заканчивающийся 31 декабря 2012 г.

Для крупных трейдеров, которые регистрируются, начиная с 2012 года, требуется ежегодная подача документов в конце каждого календарного года. Например, если трейдер выполнил идентифицирующий уровень активности 16 октября 2012 г. и подал первоначальную форму 13H 22 октября 2012 г., его первая годовая отчетность будет подана за период, заканчивающийся 31 декабря 2012 г.

Вопрос 2.5: Если крупный трейдер подает исправленную форму 13H, чтобы отразить изменения, внесенные в течение четвертого календарного квартала, будет ли он по-прежнему обязан подавать обязательную ежегодную обновленную форму 13H?

Ответ: Да. Независимо от того, поданы ли какие-либо измененные формы 13H, крупные трейдеры также обязаны подавать форму 13H ежегодно в течение 45 дней после окончания календарного года. В будущих усовершенствованиях системы персонал рассмотрит возможность разрешить крупным трейдерам проверять типы файлов как «годовая отчетность», так и «исправленная отчетность», чтобы позволить крупному трейдеру удовлетворять требованиям измененной формы отчетности 4 th  квартала ( Форма 13H-Q), а также ежегодное обновление (Форма 13H-A), если представление подается в течение периода, разрешенного для 4 -й квартальная поправка (т. е. сразу после окончания квартала).

ОБНОВЛЕНИЕ: Крупные трейдеры теперь могут заполнять «ежегодную отчетность» (форма 13H-A), а также обозначать ее как «исправленную отчетность» (форма 13H-Q). Это позволяет крупному трейдеру удовлетворить как исправленную форму 4-го квартала (форма 13H-Q), так и ежегодное обновление (форма 13H-A), если представление подано в течение периода, разрешенного для 4-го квартала поправки ( то есть сразу после окончания четвертой четверти).

Раздел 3. Номера LTID

Вопрос 3.1: Как я получу свой номер LTID?

Ответ: Для заявок, поданных до июля 2012 г., Комиссия отправила присвоенный номер LTID Уполномоченному лицу, указанному в подаче формы 13H. Для первоначальных заявок по форме 13H, поданных после июля 2012 г., EDGAR автоматически присваивает 8-значный «корневой» номер LTID. Заявители получают свой уникальный номер LTID в автоматически сгенерированном электронном письме, которое EDGAR отправляет заявителю, подтверждая принятие формы 13H. Обратите внимание, что это электронное письмо также включает другие номера отслеживания, сгенерированные EDGAR (например, номер доступа), которые не связаны с номером LTID. Крупные трейдеры должны сохранить это электронное письмо для дальнейшего использования.

Вопрос 3.2: Каков формат LTID и необязательный суффикс?

Ответ: Всего LTID состоит из 13 символов. Первые 8 символов составляют корневой номер LTID, который присваивается крупному трейдеру Комиссией в ответ на подачу первоначальной формы 13H. За корневым номером следует тире и суффикс максимум из 4 цифр (суффиксы необязательны и присваиваются крупным трейдером по своему усмотрению; суффиксы могут присваиваться нескольким организациям, находящимся под общим контролем крупного трейдера, например, среди аффилированных лиц, которые отражать общность (например, схожее направление деятельности)). Суффиксы должны быть цифрами, а не буквами, и должны быть выровнены по правому краю с использованием нулей в качестве заполнителей (например, суффикс «1» будет отображаться как «-0001»). Например, номер LTID может выглядеть так: «12345678-0001». Если крупный трейдер не присвоил себе никаких суффиксов, брокер-дилер должен добавить четыре нуля к корневому номеру (т. е. «-0000»), чтобы номер LTID содержал полные 13 символов (например, «12345678-0000» ).

Вопрос 3.3: Как брокеры-дилеры должны назначать Неидентифицированных крупных трейдеров?

Ответ: Для Неидентифицированных Крупных Трейдеров брокеры-дилеры должны присваивать свой собственный уникальный идентификационный номер каждому лицу, которого они идентифицируют как Неидентифицированного Крупного Трейдера. Уникальный идентификатор должен соответствовать формату LTID (т. е. содержать 13 символов, включая 8-значный корневой номер, за которым следует тире, и 4 символа в поле суффикса) и должен начинаться с букв «ULT» ( например, «ULT00001-0000»). Кроме того, в соответствии с Правилом 13h-1(d)(3) для сделок, совершенных прямо или косвенно Неустановленным крупным трейдером или через него, брокеры-дилеры также обязаны хранить информацию о таком Неустановленном крупном трейдере, включая лицо или наименование юридического лица, адрес, дату открытия счета и идентификационный номер налогоплательщика.

Раздел 4. Брокерско-дилерский учет и отчетность

Вопрос 4.1: Применяются ли требования Правила 13h-1 к ведению учета и отчетности только к ценным бумагам NMS?

Ответ: Да.

Вопрос 4.2: Для целей Правила 13h-1 нужно ли сообщать о покупке или продаже ценных бумаг в соответствии с исполнениями и уступками опционов?

Ответ: Нет. Положения Правила 13h-1 о ведении учета и отчетности применимы к «операциям», которые в соответствии с Правилом 13h-1(a)(6) исключают покупку или продажу ценных бумаг в соответствии с исполнение или уступка опционных контрактов. Соответственно, если брокер-дилер сообщает о покупке или продаже базовой ценной бумаги в связи с исполнением или уступкой опционного контракта, и такая сделка включает счет крупного трейдера, то брокеру-дилеру не нужно предоставлять LTID. пронумеровать или сообщить любую информацию в поле времени выполнения для транзакции в базовой ценной бумаге.

Лучший советник MT4 Trade Manager

10-минутный процесс выполняется за 10 секунд. Легко размещайте вход , стоп-лосс, тейк-профит, безубыток, частичную прибыль, трейлинг-стоп и аннулирование идеи в 2 простых клика. После этого выберите, какой суммой вы хотите рисковать в каждой сделке, исходя из размера лота , суммы в долларах в процентах от капитала.

Интеллектуальный расчет и перерасчет размера лота

Обратный расчет размера лота на основе % собственного капитала или суммы в долларах США. Советник учитывает, насколько далеко находится ваш стоп-лосс, и реверс рассчитывает правильный размер лота на основе вашего распределения риска по этой сделке.

Если вы отрегулируете расстояние стоп-лосса отложенного ордера, советник автоматически пересчитает для вас правильный размер лота и заменит сделку на правильный размер лота.

Цели стоп-лосс/тейк-профит в 1 клик

Разместите цели стоп-лосс и тейк-профит одним щелчком мыши.

Работает для рыночных ордеров и отложенных ордеров.

Простое изменение существующих сделок

Настроить уровни так же просто, как щелкнуть и повторно активировать настройку.

Даже если вы измените расстояние стоп-лосса, торговый менеджер может легко помочь вам пересчитать правильный размер лота, чтобы рисковать той же первоначальной суммой.

3 уровня частичной прибыли

Советник Trade Manager позволяет установить до 3 отдельных уровней частичной прибыли вместе с настраиваемым процентом закрытия на каждом уровне.

Очень полезно для фиксации прибыли на ключевых этапах вашей торговли.

Множественный трейлинг-стоп

Широкий выбор функций трейлинг-стопа, от простого трейлинг-стопа до трехступенчатого трейлинг-стопа, стоп-лосса ATR, трейлинг-стопа Chandelier и даже стоп-лосса Parabolic SAR.

Очень полезно для преодоления сильных трендов или больших прорывов, которые могут превратить вашу первоначальную прибыльную сделку в крупную.

Встроенная система предотвращения новостей

Советник MT4 Trade Manager имеет возможность удалять ваши отложенные/открытые ордера, когда приближаются важные новости. Это предотвращает потерю вашей торговли из-за дикой волатильности.

Вы можете настроить время удаления отложенных и/или рыночных ордеров перед новостями. Высокий/средний/низкий уровень воздействия берется из Forex Factory.

Встроенные уровни Stealth & Decoy Stop Loss / Take Profit

Советник MT4 Trade Manager EA может скрывать ваши цели стоп-лосса и тейк-профита от брокера. Точно так же он может добавить приманку X пунктов к вашему стоп-лоссу или цели тейк-профита, чтобы сбить вашего брокера с толку.

Это очень полезно, когда вы чувствуете, что ваш брокер делает B-букинг, или всегда замечаете, что ваш стоп-лосс остановлен на 1 пипс или около того.

При использовании этой функции ваш торговый советник должен быть включен (это означает, что ваш компьютер должен быть включен).

Содержание

Обычный метод на МТ4 очень утомителен и утомляет каждый раз, когда вы хотите разместить ордер:
    1. Измерьте расстояние до стоп-лосса (в МТ4 они отображаются в виде пипеток, поэтому вам нужно разделить на 10)
    2. Перейдите к онлайн-калькулятору позиций и введите баланс своего счета, базовую валюту, а также символ, которым вы торгуете.
    3. Рассчитайте необходимый размер лота исходя из того, сколько вы хотите потерять
    4. В МТ4 разместите отложенный стоп/лимитный ордер (и молитесь, чтобы не облажаться)
    5. Вручную введите цену стоп-лосса (и молитесь, чтобы вы не нажали неправильные цифры)
    6. Если вы хотите отредактировать ваш ордер, удалите всю сделку и повторите.
    7. Ручная настройка стоп-лосса до уровня безубыточности
    8. Ручное закрытие % позиции, когда цена приблизилась к цели TP

Новый метод MT4 Trade Manager EA:0009 вертикальных торговых баров , чтобы легко выбрать вход, стоп-лосс, тейк-профит, безубыток, частичную прибыль (до 3 уровней), уровни скользящего стоп-лосса. Если вы не хотите использовать ни один из них, просто нажмите «X» в верхней части панели.
  • Определение сделки помогает вам легко выбрать, какой суммой вы хотите рисковать в каждой сделке.
  • Выберите, нужны ли вам какие-либо расширенные функции, такие как скрытый/приманочный стоп-лосс. Когда закончите, нажмите «разместить сделку».

    • Готово. Это может быть так просто. По сути, вы сжали 10-минутный процесс менее чем за 30 секунд.

    Этот советник MT4 Trade Manager EA работает исключительно на основе графиков, к которым вы его прикрепляете. Он был разработан, чтобы помочь трейдерам легко определить размер вашего риска (в процентах от капитала, лотов или абсолютных долларов), выбрать вход, стоп-лосс и тейк-профит.

    Он также имеет эти дополнительные функции (о которых мы подробно расскажем позже).

    1. Безубыток Функция позволяет вам установить уровень цены, на котором ваш стоп-лосс будет перемещен в безубыток
    2. Частичный   прибыль  функция позволяет вам установить уровень цены, на котором вы закроете частичную прибыль (регулируемый % от открытой позиции)
    3. Трейлинг   стоп   убыток  функция предоставляет вам 4 различных варианта скользящего стопа на выбор (параболический SAR , выход люстры, нормальный трейлинг-стоп, ступенчатый трейлинг-стоп)
    4. Stealth   стоп   убыток  функция позволяет скрыть стоп-лосс и тейк-профит на случай, если вы почувствуете, что ваш брокер охотится за вашими стопами (есть брокеры, которые сделай это)
    5. Приманка   стоп   убыток  функция позволяет вам установить приманку для стоп-лосса и тейк-профита таким образом, чтобы советник MT4 Trade Manger EA закрыл вашу позицию до достижения TP/SL. Это особенно полезно для целей по прибыли, так как вы много раз замечали разворот цены прямо перед тем, как она достигнет вашей цели по прибыли — подозрительно, верно? Эта функция позволяет вам получать прибыль до того, как это произойдет.
    6. Новости   Фильтр Функция создана, потому что многие трейдеры не хотят, чтобы их открытые/отложенные позиции были доступны, когда приходят важные новости. Пример: если у вас есть незавершенная сделка по EURUSD, вы можете удалить ее за 15 минут до поступления новостей NFP и открыть ее через 15 минут после выхода новостей NFP. Это позволяет вам не быть застигнутым врасплох дикой волатильностью этого новостного события.
    7. Спред   фильтр  функция позволяет открывать позиции только тогда, когда спред в вашу пользу. Брокеры любят увеличивать спреды, когда достигается ваша цена входа, что приводит к отрицательному проскальзыванию (и, следовательно, к получению прибыли). Что делает эта функция, так это то, что она предотвращает срабатывание отложенного ордера, если спред слишком высок, и активирует отложенную сделку только тогда, когда спред сужается до приемлемого уровня.

    Почему мы используем интеллектуальные адаптивные панели для выбора всех наших уровней? Почему бы просто не установить фиксированный стоп-лосс и тейк-профит?

    Это потому, что вы торгуете по графикам, и вам легче увидеть, на каких уровнях должны быть эти важные уровни. Конечно, он показывает вам количество пунктов стоп-лосса/тейк-профита, но важнее то, как эти уровни выглядят на всем графике, верно?

    Не уверен, что я имею в виду?
    Представьте себе следующее: у вас есть стратегия, которая говорит вам установить тейк-профит в 100 пипсов. Если вы используете стандартный подход, просто размещая 100 пипсов, вы закрываете глаза на то, что говорят вам графики, и это очень и очень опасно.

    Что делать, если ваш тейк-профит в 100 пипсов на 5 пипсов выше основного максимума колебания, который не был успешно преодолен за последние 3 недели? Не будет ли в этом случае более разумным просто установить тейк-профит в 95 пипсов? Зачем рисковать всей прибыльностью сделки на 5 пипсов?

    По этой причине всегда лучше обращаться к графику при размещении ключевых уровней стоп-лосса/тейк-профита.

    Ниже приведен пример того, что я имею в виду, когда вы используете фиксированный тейк-профит , и это приводит к тому, что вы отклоняетесь от цели по прибыли всего на несколько пунктов (поскольку он расположен за ключевым уровнем сопротивления):

    Представьте, что у нас есть стратегия, которая требует от нас «фиксированного» тейк-профита в 100 пипсов, который совпадает с основной областью сопротивления (выделена красным). Вы можете видеть, как наша цель по тейк-профиту находится немного выше высокого уровня крупного колебания (от которого цена может упасть, если она достигнет этого уровня). Было бы лучше разместить тейк-профит прямо под основным уровнем сопротивления.

    Обратитесь к изображению ниже, чтобы понять, как лучше разместить стоп-лосс за основным уровнем и тейк-профит перед основным уровнем. Это поможет вам избежать стоп-лосса прямо на большом уровне сопротивления, а также поможет вам избежать ситуаций, когда вы пропустите свой тейк-профит всего на несколько пунктов, и цена развернется к вашему входу (и, что еще хуже, к вашему стоп-лоссу. Ужас! )

    Разместите стоп-лосс за основным уровнем, а тейк-профит перед основным уровнем.

    Краткий обзор того, как я использую MT4 Trade Manager (хотя это не последняя версия). Вы можете видеть, как теперь я могу правильно сосредоточиться на своей собственной торговле и управлении своими позициями вместо того, чтобы использовать дерьмовую встроенную ерунду управления торговлей MT4.

    Это видео особенно полезно, чтобы получить целостное представление об управлении торговлей и о том, как вы можете использовать его для значительного повышения своей прибыльности. Он не полностью вращается вокруг торгового менеджера, вместо этого он показывает вам, как правильно управлять торговлей на форексе.

    Чтобы определить надлежащие уровни, на которых можно установить тейк-профит, стоп-лосс и даже уровни частичной прибыли, вам необходимо определить ключевые области поддержки или сопротивления. Я рекомендую вам ознакомиться со следующими статьями, которые я использую в своей торговой стратегии для определения ключевых областей поддержки и сопротивления:

    • Поддержка и сопротивление (правильный способ)
    • Торговая стратегия RSI
    • Фибоначчи Ретрейсменты (как их правильно использовать)

    Я настоятельно рекомендую вам посмотреть видео ниже, хотя оно может быть довольно длинным. (Это вебинар, который я проводил для одного из брокеров в прошлом, чтобы научить их клиентов правильно управлять сделками).

    Безубыток — важный инструмент для торговли. По сути, это уровень, на котором вы понимаете, что цена может развернуться и достичь вашего стоп-лосса, поэтому вы решаете защитить свою сделку, (обычно) закрывая ее часть с прибылью, а затем перемещая стоп-лосс на вход.

    Обратитесь к изображению ниже, чтобы лучше понять, где разместить безубыток.

    На этом изображении показано, где разместить точку безубыточности. Обычно он размещается прямо на вашем первом тейк-профите (перед вашим 2-м или 3-м тейк-профитом), поскольку существует риск того, что цена может развернуться оттуда.

    Аннулирование идеи — важная торговая техника, используемая в управлении торговлей. Это связано с тем, что речь идет не только о защите вашей прибыли (что и делает безубыточность), но и о сокращении ваших убытков (что и делает аннулирование идеи).

    Большинство людей не слишком заинтересованы в использовании этой продвинутой техники управления сделкой, потому что она требует от вас признать, что ваша идея неверна (идея признана недействительной) и как можно скорее убраться из этой позиции (переместив тейк-профит). к входу).

    На изображении ниже показано, как я использую это в торговле. Обычно я размещаю этот уровень аннулирования идеи прямо перед стоп-лоссом (который находится за пределами основной области сопротивления/поддержки), чтобы цена могла коснуться уровня аннулирования идеи и развернуться к входу (выводя меня).

    Это изображение объясняет, где я обычно ставлю уровень недействительности своей идеи. Это фиолетовая полоса в нашем торговом менеджере MT4. Это пример торговой установки, в которой мы ожидаем, что цена упадет от нашего входа. В то же время мы установили уровень недействительности нашей идеи на уровне 100% расширения Фибоначчи. Цена не упала, а наоборот сильно выросла, достигнув уровня недействительности нашей идеи. Это уровень, на котором мы говорим себе: «Наша первоначальная торговая идея неверна, она признана недействительной. Пора выходить!» Аннулирование идеи — это когда вы перемещаете уровень тейк-профита на точку входа. Этот контринтуитивный ход, по сути, заключается в том, что вы признаете, что ваша торговая идея неверна, и теперь цель состоит в предотвращении убытков. Цена разворачивается и касается нашего уровня тейк-профита, выводя нас из сделки и почти не теряя. Это была бы убыточная сделка, к счастью, нам удалось выйти из нее, сдерживая свое эго и признав, что мы неправы.

    В этом видео я рассказываю о двух очень важных методах управления сделкой:

    • Безубыток
      • Искусство перемещать стоп-лосс на цену «входа», чтобы защитить свою прибыль.
    • Недействительность идеи
      • Искусство перемещения тейк-профита к цене «входа» для минимизации потерь.
      • Это противоположность более известной технике безубыточности.
      • Используется в основном, когда ваша первоначальная идея неверна и вы хотите уйти как можно скорее.

    Важно знать, что речь идет не только о том, сколько прибыли вы защищаете. Это также то, насколько потери вы уменьшаете.

    Вот почему как безубыточность , так и его менее известный брат, аннулирование идеи , важны в вашей торговой стратегии.

    Посмотрите видео ниже, в котором я подробно расскажу о концепции безубыточности и аннулировании идеи. Он не вращается полностью вокруг MT4 Trade Manager, поэтому вы найдете его полезным, даже если вы торгуете в TradingView или любом другом программном обеспечении для построения графиков. (Это вебинар, который я проводил для одного из брокеров в прошлом, чтобы научить их клиентов правильно управлять сделками).

    Во-первых, нажав «Купить» или «Продать», вы откроете 7 баров для использования. Чтобы использовать полосы, все, что вам нужно сделать, это нажать на определенную полосу и перетащить линию вверх/вниз до нужного уровня.

    Теперь мы рассмотрим, что означает каждая полоса:

    Как только вы закончите выбирать все различные уровни, всегда важно «определить свою сделку» . Этот шаг поможет вам определить, какой суммой вы хотели бы рисковать в определенной сделке. Вы можете рискнуть (выберите только один вариант):

    1. X долларов
    2. Фиксированное количество лотов
    3. % риска вашего счета

    Не забудьте перейти к этому шагу только после того, как вы закончите выбор всех различных уровней в торговом менеджере. Причина этого в том, что последним шагом всегда является обратный расчет размера лота на основе вашего распределения риска.

    • Риск > Фиксированный лот  позволяет выбирать размер лота по умолчанию при каждом размещении сделки
    • Риск > Деньги  позволяет торговому менеджеру автоматически рассчитать размер вашего лота, чтобы он рисковал точной суммой денег за сделку на основе расстояния до стоп-лосса.
    • Риск > % капитала  наиболее рекомендуемая настройка. Это позволяет советнику торгового менеджера обратно рассчитать точный размер лота, поэтому вы рискуете точным (или близким к нему) процентом капитала в определенной сделке.

    Приведенные ниже настройки автоматически рассчитываются в зависимости от того, где вы размещаете вертикальные полосы. Честно говоря, вам не нужно ничего редактировать, кроме TP1 и TP2 % позиции, которую вы хотите закрыть (по умолчанию 50%)

    • Торговля > Открыть  просто показывает цену открытия на основе положения синего бара, который вы использовали.
    • Торговля > SL  означает ваш стоп-лосс и показывает цену стоп-лосса.
    • Торговля > TP3 — это ваш темно-зеленый бар, а также ваш последний тейк-профит, на котором все ваши позиции (или то, что от них осталось) будут закрыты.
    • Торговля > BE  ваша цена безубыточности. Здесь ваш стоп-лосс перемещается на точку входа. Поле справа относится к смещению пипсов. Значение 1,0 означает, что вы переместите свой стоп-лосс на вход +1,0 пипса (хорошо для покрытия комиссий).0056
    • Торговля > TP1 (поле справа) позволяет указать, сколько % вашей позиции вы хотите частично закрыть при достижении этого уровня.
    • Торговля > TP2 (поле справа)  позволяет вам указать, сколько % вашей установки вы хотите частично закрыть. Это ваш второй уровень частичной прибыли.
      • Пример: Первоначальная сделка 1,0 лот. TP1 50% означает, что вы закрываете 0,5 лота. TP2 50% означает, что вы закрываете 50% оставшихся 0,50 лота (отсюда 0,25 лота). У вас остается 0,25 лота для конечной цели по тейк-профиту.
    • Stealth SL/TP означает скрытие стоп-лосса и тейк-профита от брокера. Когда вы включите эту функцию, в ваших сделках не будет стоп-лосса/тейк-профита. Важно убедиться, что ваш MT4 всегда работает с , когда вы используете эту функцию, потому что, если вы отключите ее, Ultimate Trade Manager не будет работать, и у вас будет сделка без стоп-лосса/тейк-профита.
    • Приманка SL/TP означает, что вы можете добавить X пунктов к стоп-лоссу/тейк-профиту, чтобы обмануть брокера. Пример: стоп-лосс вашего ордера на покупку установлен на уровне 1,0010. Если вы добавите к нему приманку в 5 пипсов, ваш стоп-лосс будет на уровне 1,0005, как его видит брокер, но на самом деле он равен 1,0010 (конечный торговый менеджер распознает это).
    • Максимальный спред Функция защищает вас от исполнения сделки, когда спред слишком велик. Например, у вас есть отложенный ордер на EURUSD. Но когда цена достигает вашего входа через изменчивое новостное событие, спред составляет 20 пипсов. Если ваш максимальный спред установлен на 3 пипса, Ultimate Trade Manager защищает вас, не позволяя вам входить в сделку, пока спред не упадет до 3 пипсов.
    • Новости (в ожидании)  функция удаляет ваш отложенный ордер за X минут до новостного события и возвращает его через X минут после новостного события. Это особенно полезно, когда вы не хотите, чтобы на ваши сделки влияли новостные события с высокой волатильностью.
    • Новости (активные)  функция удаляет ваши открытые активные ордера за X минут до новостного события, чтобы на вас не повлияли новости с высокой волатильностью.
      • В обеих новостных функциях, упомянутых выше, вы можете настроить, хотите ли вы, чтобы на вас влияли новости с высокой/средней/низкой значимостью, а также хотите ли вы, чтобы новостные события отображались на графике (через вертикальную пунктирную линию)
    • Трейлинг  позволяет вам выбрать, какой метод скользящего стоп-лосса вы хотите использовать.

    Окончательный торговый менеджер.ex4 должен быть помещен в папку «советник». Для этого откройте MT4 > Файл > Открыть папку данных

    Открыв новую папку, вам нужно перейти к MQL4 > Experts > и вставить Ultimate Trade Manager.ex4 сюда.

    После этого перезапустите МТ4.

    Следующее, что вам нужно сделать, это включить в МТ4 советников. В верхней части вашего МТ4 есть кнопка «Автоторговля». Убедитесь, что он зеленый, а не красный, нажав на него.

    После этого вам нужно будет перейти в инструменты > параметры > советники и убедиться, что 2 поля, показанные на рисунке, отмечены флажком

    Когда вы закончите со всем этим, вы должны включить «сдвиг графика», чтобы у Ultimate Trade Manager было место для работы.

    Для этого нажмите F8 > Common > и убедитесь, что установлен флажок «Сдвиг графика», как показано на рисунке ниже.

    После того, как вы включите «сдвиг графика», он сдвинет ваш график влево, освободив место справа для торгового менеджера.

    Вы можете отрегулировать количество места справа, перемещая маленькую стрелку влево/вправо, как показано на рисунке ниже.

    Выполнив этот шаг, вы успешно установили Ultimate Trade Manager!

    История Десмонда Леонга