Разное

Форма адв 2 образец заполнения: Форма АДВ-2. Заявление об изменении анкетных данных в ПФР, образец заполнения АДВ-2, скачать бланк АДВ-2 — Контур.Экстерн

Содержание

Заявление об обмене страхового свидетельства. форма № адв-2 (образец заполнения). вариант 3 из формы адв, форма 3-*

  • Указатель
    И поиск
  • Новые формы (Учет|Налоги|КНД
    ОКУД|КФД|КБК|СФР|Кадры)
  • Нотариусы
    Москвы
  • Новости
  • Статьи
  • Регионы
    Города
  • ГОСТы
    И СНиПы
  • О проекте
  • Друзья и партнеры
  • Наш поиск
  • Яндекс поиск
  • Гугл поиск
  • Гороскоп
  • Игра для умников

Хорошие продукты и сервисы

Наш Поиск (введите запрос без опечаток)

Бизнес гороскоп на текущую неделю c 13.02.2023 по 19.02.2023

Открыть гороскоп на неделю

Открыть шифр замка из трёх цифр с ограничениями

Открыть игру, играйте в нерабочее время :)

Формы АДВ | часть 2 — основная группа документов в которую входит документ, другие группы в которые входит документ, похожие документы

Заявления, Страхование, Семейное право. Алименты, наследство, дарение — разделы в которые входит документ, все разделы документов

Скачать в MS Word docx

Редактировать документ

Подписывайтесь на наш Youtube канал!

Подписывайтесь на наш Telegram канал!

Гороскоп (бизнес/феншуй) Бланки новых документов, актуальных с 2023 года и производственный календарь 2023 Новые категории на нашем портале Трудовой кодекс ( ТК ) бланки документов

Читайте статьиКрипта #прожиточныйминимум#пособие#социальноевидео#жалобанаштрафнакарантине

Категории документа

101 документовФормы АДВ985 документовФорма 3-*1546 документовСвидетельство2961 документовСтрахование5672 документовОбразец заполнения20000 документовФорма

Рекомендуем документы

Заявление об обмене жилыми помещениями между нанимателями жилых помещений городского округа рошаль московской областиЗаявление об обмене страхового свидетельства форма N адв 2 образец заполненияЗаявление об обмене страхового свидетельства. форма № адв-2 (в формате Эксель)Заявление об обмене страхового свидетельства. форма № адв-2 (образец заполнения)Заявление об обмене страхового свидетельства. форма № адв-2 (образец заполнения). вариант 2Заявление об обмене страхового свидетельства. форма № адв-2 (образец заполнения). вариант 3Заявление об обмене страхового свидетельства. форма № адв-2 (пример заполнения)Заявление об обмене товара надлежащего качестваЗаявление об обнаружении недостатка в товаре (образец заполнения)Заявление об образовании земельного участка в результате раздела (объединения, перераспределения земельных участков или выдела из земельного участка)Заявление об образовании земельного участка при объединении (перераспределении) земельных участков, находящихся в собственности московской области

Все разделы документов

Акты Банкротство физлиц Библиотека Ведомости Врачи и пациенты ГИБДД, жалобы ГОСТы и СНиПы Доверенности Договоры Договоры аренды Договоры залога Договоры купли-продажи Договоры по алфавиту Жалобы ЖКХ Журналы Заключения Запросы Защита бизнеса Защита прав потребителя Заявки Заявления Инвестиции Иски, претензии к договорам Исковые заявления ИТ.

Интернет Карточки КБК 2023 Контроль, проверки и экспертизы Листы Миграционное право Недвижимость Органы государственной власти Отчеты Охота, рыболовство и спорт Положения Пособия и пенсии Постановления Претензии Приказы Протоколы Профессиональные стандарты Расторжение договора Расчеты Решения (не судебные) Сведения Сельское хозяйство Семейное право. Алименты, наследство, дарение Соглашения Справки Страхование Строительство Таможня Транспорт Трудовое право. ТК РФ, отдел кадров Трудовые договоры и должностные инструкции ТЭК Уведомления и Извещения Унифицированные формы Формы Формы банковских документов Формы бухгалтерской отчетности Формы налоговой отчетности
Формы открытия/изменения бизнеса, ИП/ООО, типовые уставы ООО (36 штук) Формы первичных учетных документов Ходатайства Юристам

Алфавитный указатель

Алфавитный указатель

З — группы документов на букву ‘З’О — группы документов на букву ‘О’С — группы документов на букву ‘С’С — группы документов на букву ‘С’

Ячейка бибилиотеки документов

1462 — ячейка

<перейти в начало документа>

<скачать бесплатно документ 2023>

Анкета для получения СНИЛС (форма АДВ-1)

Содержание:
1. Для чего нужен СНИЛС?
2. Как получить СНИЛС взрослым?
3. Как получить СНИЛС детям?
4. Что делать если Вы потеряли СНИЛС?
5. Замена СНИЛС при смене фамилии.
6. Бланки анкет (формы АДВ-1, 2, 3) для получения СНИЛС.

1. Для чего нужен СНИЛС?

Для работы и пенсии. Когда человек устраивается на работу, его СНИЛС нужен работодателю, чтобы делать отчисления в фонд будущей пенсии своего сотрудника.

Для получения государственных услуг в электронном виде. В настоящее время получило широкое распространение оказание государственных и муниципальных услуг через интернет. Так, используя сервис портала госуслуг, можно получить или обменять заграничный или российский паспорт без ожидания в очереди, узнать состояние своего индивидуального лицевого счета в Пенсионном фонде России и многое другое. Регистрация на портале госуслуг и получение услуг возможно только при наличии СНИЛС.

Для получения государственных льгот. СНИЛС применяется для формирования регистров граждан, имеющих право на государственные социальные услуги и льготы. Например, такие как получение бесплатных лекарств, в том числе для детей.

Для сокращения количества документов при получении различных услуг. СНИЛС служит идентификатором сведений о гражданине в системе межведомственного взаимодействия. Таким образом, граждане тратят меньше времени на получение справок и документов, которые необходимо представить в различные ведомства. К примеру, при получении сертификата на материнский (семейный) капитал.

2. Как получить СНИЛС взрослым?

При устройстве на работу. При заключении трудового договора или договора гражданско-правового характера работодатель в течение двух недель отправляет данные сотрудника и заполненную анкету (форма АДВ-1) (Утверждена Постановлением Правления ПФ РФ от 11.01.2017 N 2п) в территориальный орган Пенсионного фонда России. Страховое свидетельство со СНИЛС оформляется в течение трех недель, передается сначала работодателю, который выдает его сотруднику.

Самостоятельно в Пенсионном фонде России по месту регистрации (в том числе временной) или фактического проживания. Необходимо предъявить паспорт и заполнить анкету (форма АДВ-1). В этом случае оформление страхового свидетельства со СНИЛС занимает две недели. Такую же процедуру проходят те, кто добровольно делает отчисления на свою будущую пенсию в Пенсионный фонд России за себя или за другого человека.

3. Как получить СНИЛС детям?

Для получения страхового свидетельства со СНИЛС для ребенка до 14 лет мама или папа с собственным паспортом и свидетельством о рождении могут обратиться в Пенсионный фонд России по месту жительства или фактического проживания. В ПФР нужно заполнить анкету (форма АДВ-1), и не позднее чем через две недели Вы получите для своего ребенка страховое свидетельство со СНИЛС. Дети старше 14 лет могут обратиться самостоятельно со своим паспортом.

4. Что делать если Вы потеряли СНИЛС?

Если Вы работаете, обратитесь в отдел кадров с заявлением о выдаче дубликата. Если Вы относитесь к категории самозанятого населения (индивидуальный предприниматель, адвокат, нотариус и т. д.), обратитесь в Пенсионный фонд России по месту своей регистрации в качестве страхователя с заявлением о выдаче дубликата (форм АДВ-3). Неработающие граждане должны подать заявление в Пенсионный фонд России по месту регистрации (в том числе временной) или фактического проживания. В течение месяца со дня обращения гражданина или работодателя будет выдан дубликат страхового свидетельства.

5. Замена СНИЛС при смене фамилии.

Личные данные, указанные на зеленой карточке должны соответствовать данным паспорта, поэтому при смене фамилии необходимо поменять страховое свидетельство на новое. Для этого в Пенсионный фонд России по месту регистрации (в том числе временной) или фактического проживания подается (через работодателя или лично) заявление об обмене страхового свидетельства (форма АДВ-2). Прежнее страховое свидетельство прикладывается к заявлению. Все изменения отражаются на индивидуальном лицевом счете гражданина, и ему выдается страховое свидетельство с тем же СНИЛС, но с измененной фамилией.

6. Бланки анкет (форма АДВ-1, 2, 3) для получения СНИЛС.

  • Анкета застрахованного лица для получения СНИЛС (форма АДВ) – скачать бланк

РЕКОМЕНДУЕМ ОЗНАКОМИТЬСЯ!

  • Образец заполнения Анкеты застрахованного лица для получения СНИЛС (форма АДВ-1) – скачать
  • Правила заполнения Анкеты для получения СНИЛС
  • ​Заявление об обмене СНИЛС (форма АДВ-2) – скачать бланк
  • Заявление о выдаче дубликата СНИЛС (форма АДВ-3) – скачать бланк

Руководство по заполнению формы ADV для зарегистрированных фирм-консультантов по инвестициям

Одной из самых сложных частей создания фирмы зарегистрированного инвестиционного консультанта («RIA») является составление формы ADV вашей фирмы, в частности, формы ADV Part 1A, Part 1B, Часть 2A, Часть 2B и Часть 3 (также известная как «Форма CRS»).

В этих формах будет подробно описана деловая практика вашей новой фирмы и сведения о лицах, связанных с этой фирмой. Эти документы должны соответствовать конкретным нормативным стандартам соответствующего штата (государств) или SEC.

Одной из наиболее важных задач любого отдела комплаенса является обеспечение точности и актуальности формы ADV вашей фирмы.

Наиболее распространенным недостатком регистрации, обнаруженным Североамериканской ассоциацией администраторов ценных бумаг («NASAA») во время проверок в 2019 году, было несоответствие разделов формы ADV. Несмотря на тенденцию к снижению с 2017 года, цифры по-прежнему не выглядят хорошими для совпадения части 1 с частью 2.

Сегодня мы рассмотрим пять частей формы ADV и то, что включено в каждый раздел.

Форма ADV, часть 1A

Форма ADV, часть 1, является онлайн-компонентом формы ADV. В ней в первую очередь раскрывается информация о фирме, тогда как в форме U4 в основном раскрывается индивидуальная информация.

Часть 1A требуется независимо от того, регистрируетесь ли вы в штате или в SEC.

В этой части формы ADV задается много вопросов «кто», в первую очередь касающихся владельцев и консультантов вашей фирмы. Среди прочего, Часть 1A запрашивает информацию о:

  • ваши прямые владельцы и должностные лица
  • ваши непрямые владельцы
  • ваши доверенные советники
  • дисциплинарные взыскания с участием вас или ваших консультантов

Часть 1 формы ADV также является средством для загрузки части 2A формы ADV вашей фирмы (брошюра фирмы) и части 2B формы ADV (дополнения к брошюре). Освобожденные консультанты по отчетности, в отличие от RIA, обязаны заполнять только определенные разделы Части 1 и не заполнять Части 2 или 39.0003

Форма ADV Часть 1B

Часть 1B требуется только в том случае, если вы регистрируетесь в государственных органах, а не в SEC. Если вы подаете онлайн-заявку и вам не нужно заполнять часть 1B, она даже не будет отображаться для вас. Он состоит из дополнительных страниц отчетов о раскрытии информации (DRP), а также дополнительных вопросов о вашем бизнесе. Он также содержит раздел, который позволяет вам выбрать конкретные штаты, в которых вы регистрируетесь.

Форма ADV, часть 2A

Часть 2A требует от вас написать описательную брошюру, в которой вы разместите информацию об услугах вашей фирмы, сборах, конфликтах и ​​персонале. Инструкции требуют раскрытия 18 пунктов (19для фирм, зарегистрированных государством), которые должны быть включены в брошюру. Консультанты должны ежегодно информировать клиентов о любых существенных изменениях, внесенных в этот документ.

Ниже приведен неисчерпывающий список того, что должно быть указано в вашей брошюре:

  • Консультационные услуги – перечислите свои услуги, любые специализации и AUM
  • Сборы и компенсация. Предоставьте график сборов и объясните, выставляете ли вы счета своим клиентам или напрямую вычитаете свои сборы со счетов клиентов. Вы также должны сообщить о любых других сборах или расходах, которые могут быть уплачены клиентами.
  • Вознаграждения, основанные на результатах, и параллельное управление. Если ваш RIA принимает вознаграждения, основанные на результатах, вы должны сообщить об этом здесь, а также о связанных конфликтах интересов и о том, как вы их разрешаете.
  • Методы анализа и инвестиционные стратегии — расскажите, как вы анализируете инвестиции и риски, которые клиенты несут при инвестировании. Вы также должны объяснить риски инвестиций, которые вы рекомендуете.
  • Дисциплинарная информация. Подробно опишите любые юридические или дисциплинарные события, которые могут иметь отношение к процессу принятия решения клиентом при принятии решения нанять вас или нет.
  • Этический кодекс, участие или заинтересованность в клиентских сделках и личная торговля. Дайте краткий обзор своего этического кодекса и объясните, как клиенты могут получить копию, если они этого хотят. Кроме того, вы должны сообщить, есть ли у вас личные интересы в каких-либо рекомендуемых инвестициях, торгуете ли вы теми же средствами, что и клиенты, или торгуете ли вы в то же время средствами, что и клиенты, а также то, как вы разрешаете эти конфликты интересов.
  • Брокерская практика. Здесь вы должны указать, как вы оцениваете и рекомендуете брокеров-дилеров. Кроме того, вы должны раскрыть, как вы справляетесь с «практикой мягкого доллара», рефералами, направленным брокерством и агрегированием сделок.

Форма ADV, часть 2B

Форма ADV, часть 2B (также известная как «приложение к брошюре») содержит необходимую информацию о лицах, предоставляющих финансовые консультации в вашей фирме. Он должен соответствовать форме U4 во всех существенных отношениях.

Часть 2B охватывает пять основных областей:

  1. Исходная информация – История образования, опыт работы и профессиональные звания.
  2. Дисциплинарная история – информация, которая может быть существенной для оценки лица потенциальными клиентами или клиентами (наряду с некоторой дополнительной информацией для зарегистрированных государством фирм)
  3. Другая коммерческая деятельность – Прочая коммерческая деятельность и любые вытекающие из этого существенные конфликты интересов.
  4. Дополнительная компенсация – любые другие экономические выгоды, полученные лицом за выполнение консультативной функции.
  5. Надзор — Как это лицо контролируется вашей фирмой, а также контактная информация непосредственного руководителя.

Форма ADV Часть 3 (Форма CRS)

Часть 3, более известная как «Форма CRS», была добавлена ​​весной 2020 года для фирм, зарегистрированных в SEC, которые обслуживают розничных инвесторов. Короче говоря, форма CRS — это нетехнический документ, написанный простым языком и предназначенный для легкого понимания клиентами.

Часть 3 имеет довольно предписывающий формат, с конкретными часто задаваемыми вопросами, «началами разговора» и заголовками. Он должен состоять из пяти разделов:

  1. Введение — укажите название фирмы, как вы зарегистрированы (брокер-дилер или инвестиционный консультант), и направьте розничных инвесторов на https://www.investor.gov/CRS для получения дополнительной информации.
  2. Отношения и услуги — перечислите конкретные виды основных инвестиционных консультационных услуг, предлагаемых розничным инвесторам, а также информацию о мониторинге, минимальном размере счета и полномочиях по инвестициям
  3. Вознаграждения, затраты, конфликты и стандарты поведения — опишите механизмы вознаграждения (например, текущие вознаграждения, основанные на активах, фиксированные вознаграждения, почасовые вознаграждения, вознаграждения, основанные на результатах и ​​т. д.), укажите дополнительные расходы (включая вознаграждение третьих сторон), укажите, как ваш RIA зарабатывает деньги, перечислите конфликты интересов и расскажите о своих обязательствах перед клиентами в качестве инвестиционного консультанта.
  4. История дисциплинарных взысканий — укажите «да» или «нет», в зависимости от того, есть ли у вашей фирмы или ее персонала раскрытие информации о дисциплинарных взысканиях в некоторых других документах, таких как форма U4 или форма ADV, часть 1A.

5. Дополнительная информация. Обратите внимание, где розничный инвестор может найти дополнительную информацию, а также укажите номер телефона, чтобы запросить дополнительную информацию о RIA.

 

Это покрывает вашу форму ADV. Как мы уже говорили выше, это обширный и подробный документ, и его составление может оказаться непосильным процессом.

Для получения дополнительной информации о форме ADV ознакомьтесь с Общими инструкциями и глоссарием SEC для формы ADV.

 

Уведомление о ежегодной подаче документов для инвестиционного консультанта за 2023 год

Завершающим этапом процесса ежегодного продления является подача документов в конце финансового года. Поскольку финансовый год вашего инвестиционного консультанта заканчивается 31 декабря, ваши сроки подачи документов:

.
Действие Где/Кому Дата выполнения действия
Форма файла ADV, части 1 и 2 ИРД 31 марта 2023 г.
Форма поставки или предложения ADV 2 Клиенты 30 апреля 2023 г.
Файл баланса GAAP [email protected] 30 апреля 2023 г.
Аудит файлового фонда (только частный фонд) [email protected] 30 апреля 2023 г.

Вы должны подавать ежегодное обновление. 1 Это необходимо, даже если с момента подачи последней заявки не было никаких изменений. Чтобы гарантировать правильность обновления формы ADV, часть 1, убедитесь, что вы прошли «Проверку полноты» и «Отправить заявку».

Если ваша фирма ведет деятельность не в главном офисе, а в других местах, Отдел ценных бумаг требует, чтобы вы также представили форму BR с указанием этих мест. 2

Вы должны подтвердить точность вашей текущей формы ADV Part 2 или подать обновленную версию. Вы обязаны обновлять часть 2 формы ADV каждый год при подаче ежегодной корректирующей поправки, если в нее вносятся какие-либо изменения. Например, если ваши активы, находящиеся в управлении, изменились, вы должны обновить свою часть 2. Если изменений не было, вы должны подтвердить точность своей части 2 в IARD, щелкнув «Идентификатор брошюры», чтобы убедиться, что брошюра файл обновлен, выберите переключатель «Подтвердить», а затем нажмите «Сохранить».

Если в вашу форму ADV, часть 2, были внесены существенные изменения, вы обязаны бесплатно ежегодно доставлять (или предлагать в письменной форме доставить по письменному запросу) каждому из ваших клиентов форму ADV, часть 2. Это должен включать краткое изложение существенных изменений. Эта доставка может осуществляться в электронном виде для тех клиентов, которые решили получать сообщения от инвестиционного консультанта посредством электронной доставки в соглашении об инвестиционном консультировании. Обратите внимание, что свидетельство о ежегодном предложении или доставке должно храниться у инвестиционного консультанта.

Форма ADV Часть 2 также должна обновляться в течение года в течение 30 дней после того, как какая-либо информация в Брошюре становится существенно неточной. Дополнительную информацию см. в общих инструкциях для ADV Part 2 и WAC 460-24A-145.

Правила инвестиционного консультирования WAC 460-24A-106(1)(b)(ii) и WAC 460-24A-135 были обновлены, чтобы уточнить, что все инвестиционные консультанты, получающие вознаграждение от клиентов, должны предоставлять счет каждый раз, когда вознаграждение собрал. В результате Отдел ценных бумаг просит включить в форму ADV, часть 2, пункт 5, следующую информацию:

Консультант отправит клиенту письменный счет, в котором будет указана сумма вознаграждения, формула, используемая для расчета вознаграждения, сам расчет вознаграждения, период времени, за который взимается вознаграждение, и, если применимо, сумма активов под управлением, в отношении которых была основана плата. Кроме того, Консультант включит имя кастодиана(ов) в ваш счет на оплату. Консультант отправит их клиенту одновременно с запросом на оплату или оплату консультационных услуг Консультанта. Мы призываем клиента сравнить эту информацию с комиссиями, указанными в выписке по счету.

Кроме того, инвестиционные консультанты, которые взимают вознаграждение за результат, также должны указать:

Счет-фактура также будет включать совокупную чистую прибыль (или убыток) от инвестиций клиента и сумму совокупной чистой прибыли от инвестиций, выше которой Консультант получит компенсацию за результат. .

Пожалуйста, добавьте это раскрытие, если оно еще не включено в форму ADV, часть 2, пункт 5.

Бухгалтерский баланс с письменным подтверждением

Вы должны ежегодно представлять в Отдел ценных бумаг балансовый отчет инвестиционного консультанта, датированный день последнего финансового года. Балансовый отчет должен быть подготовлен в соответствии с Общепринятыми принципами бухгалтерского учета (GAAP) с письменным подтверждением того, что ваш балансовый отчет является достоверным и полным, насколько вам известно на момент подачи. Это письменное подтверждение может быть приложено к вашему балансовому отчету или в теле вашего электронного письма, отправленного в Отдел. Пожалуйста, см. WAC 460-24A-170(5) для предметов, которые исключены как активы для целей определения минимальных финансовых требований инвестиционного консультанта.

Если ваше основное место деятельности находится в штате Вашингтон, ваши минимальные финансовые требования следующие:

  • Если у вас есть хранение клиентских средств или ценных бумаг, вы должны постоянно поддерживать собственный капитал в размере не менее 35 000 долларов США;
  • Если у вас есть свобода действий , вы должны постоянно поддерживать чистую стоимость не менее 10 000 долларов США; или
  • Если у вас нет ни свободы действий, ни опеки , вы должны поддерживать положительный собственный капитал. 3>

Обратите внимание, что Отдел ценных бумаг может запросить ваш отчет о прибылях и убытках, отчет о движении денежных средств, отчет о собственном капитале и пробные балансы для подтверждения или проверки информации в балансовом отчете инвестиционного консультанта.

Если у вас есть ответственное хранение, при отсутствии освобождения балансовый отчет вашей фирмы должен быть проверен независимым сертифицированным бухгалтером и должен включать аудиторское заключение бухгалтера. 4

Если вы используете облигацию для удовлетворения ваших минимальных финансовых потребностей, представьте копию подтверждения продления облигации от страховой компании.

Если ваша фирма управляет частным(и) фондом(ами), вы должны представить копию ежегодного аудита(ов) фонда в течение 120 дней после окончания финансового года Фонда. 5

Электронная система хранения финансовой информации (eFIN)

В прошлом году Отдел ценных бумаг представил нашу новую электронную систему хранения финансовой информации (eFin). eFin — это портал для зарегистрированных консультантов по инвестициям для подачи документов финансовой отчетности, требуемых WAC 460-24A-060, включая балансы, поручительства, аудиты фондов, соглашения о субординации и другие сопутствующие документы. В дальнейшем инвестиционные консультанты будут подавать эти документы в eFin, а не отправлять их по электронной почте в отдел ценных бумаг, как это делалось ранее. Инструкции по использованию eFin были отправлены по электронной почте вместе с Уведомлением о продлении действия инвестиционного консультанта. Пожалуйста, свяжитесь с нашим отделом лицензирования по телефону (360) 902-8815, если вам нужен код доступа вашей фирмы или вам нужно подать поправку к вашей первоначальной подаче eFin. Кроме того, вы по-прежнему можете отправлять свои финансовые отчеты по адресу [email protected].

Вы можете получить доступ к системе eFin, используя веб-сайт Secure Access Washington (SAW), который находится по адресу https://secureaccess.wa.gov/myAccess/saw/select.do

Предупреждение опоздавшим и/или не подавшим документы

Инвестиционные консультанты, которые не представят требуемые документы в установленные сроки после окончания их финансового года, могут быть привлечены к административным мерам, которые могут включать приостановку или отзыв вашей лицензии (лицензий) и штрафы.

Больше не занимается бизнесом

Если ваша фирма больше не намерена предоставлять консультационные услуги по инвестициям, заполните форму ADV-W, чтобы запросить отмену регистрации вашего инвестиционного консультанта. Инструкции по подаче формы ADV-W можно найти здесь: https://www.iard.com/advw_instructions. Отдел ценных бумаг должен получить этот документ, чтобы должным образом закрыть дело о лицензировании вашего инвестиционного консультанта.

Ресурсы и контактная информация

Информация IARD Ресурсы
Помощь и обучение https://www.iard.com/help-training
Форма ADV Часть 1 http://www.iard.com/part1instructions.asp
Форма ADV Часть 2 http://www.iard.com/part2instructions.asp
Форма BR http://www.iard.com/uniform_branch_office_registration_form.asp
Колл-центр IARD (240) 386-4848
Информация отдела ценных бумаг Ресурс
Веб-сайт http://dfi.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *